2019年基金法律法規(guī)模擬試題2

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1.關(guān)于開放式基金份額的轉(zhuǎn)換，以下表述錯(cuò)誤的是( )。

A.基金份額轉(zhuǎn)換不需要先贖回已持有的基金份額

B.基金份額轉(zhuǎn)換費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)

C.投資可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為另一基金管理人的另一基金份額

D.基金份額轉(zhuǎn)換的效率通常高于先贖回再申購基金份額

參考答案：C

2.關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，以下屬于純粹事前指標(biāo)的是( )。

夏普比率

跟蹤誤差

貝塔系數(shù)

風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值

參考答案：C

3.買斷式回購屬于( )的交易品種。

A.銀行間債券市場(chǎng) B.商業(yè)銀行柜臺(tái)市場(chǎng)

C.外匯交易柜臺(tái)市場(chǎng) D.交易所債券市場(chǎng)

參考答案：A

4.壽險(xiǎn)公司通過人壽保險(xiǎn)業(yè)務(wù)吸納的保費(fèi)具有()的投資期限，通?？梢酝顿Y于風(fēng)險(xiǎn)較( ) 的資產(chǎn)。

A.較長，低 B.較長，高 C.較短，高 D.較短，低

參考答案：B

5.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不包括( )。

A.中風(fēng)險(xiǎn) B.高風(fēng)險(xiǎn) C.無風(fēng)險(xiǎn) D.低風(fēng)險(xiǎn)

參考答案：C

6.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)公募基金的( )機(jī)構(gòu)實(shí)行注冊(cè)管理。

A.基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù) B.基金投資顧問 C.基金評(píng)價(jià) D.基金估值核算

參考答案：D

7.關(guān)于守法合規(guī)的要求，以下說法不正確的是( )。

A.基金從業(yè)人員熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范

B.普通的基金從業(yè)人員不需要監(jiān)督他人的行為是否符合法律法規(guī)

C.基金從業(yè)人員自覺遵守《自律準(zhǔn)則》規(guī)定的各類行為規(guī)范

D.基金從業(yè)人員積極配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

參考答案：B

8.關(guān)于內(nèi)部控制的相互制約原則，以下說法錯(cuò)誤的是( )。

A.對(duì)于基金管理人內(nèi)部的事務(wù)，由于其業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)客觀存在，設(shè)置不同的部分和崗位對(duì)其業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督和核查，不僅不會(huì)降低業(yè)務(wù)發(fā)生錯(cuò)弊現(xiàn)象的概率，而且會(huì)增加成本，降低效果

B.相互牽制需考慮縱向控制關(guān)系，完成某個(gè)工作需經(jīng)過互不隸屬的兩個(gè)或兩個(gè)以上的崗位和 環(huán)節(jié)，以使下級(jí)受上級(jí)監(jiān)督，上級(jí)受下級(jí)牽制

C.相互牽制需考慮橫向控制關(guān)系，完成某個(gè)環(huán)節(jié)的工作需有來自彼此獨(dú)立的兩個(gè)部門或人員協(xié)調(diào)運(yùn)作、相互監(jiān)督、相互制約、相互證明

D.相互制約是指基金管理人內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明，相互制衡

參考答案：A

9.基金管理人制定信息系統(tǒng)管理制度應(yīng)遵循的原則不包括( )。

A.便利性原則 B.實(shí)用性原則 C.可操作性原則 D.安全性原則

參考答案：A

10.關(guān)于做市商和經(jīng)紀(jì)人的作用，以下表述正確的是( )。

A.做市商和經(jīng)紀(jì)人的利潤主要來自于證券買賣差價(jià)

B.做市商和經(jīng)紀(jì)人在證券市場(chǎng)上發(fā)揮的作用不同，不可能共同完成證券交易

C.做市商和經(jīng)紀(jì)人都可以代客買賣證券，獲取傭金收入

D.做市商是市場(chǎng)流動(dòng)性的主要參與者，經(jīng)紀(jì)人是投資者買賣指令的執(zhí)行者

參考答案：D

備考輔助：試題練習(xí)※視頻輔導(dǎo)

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