2019年基金法律法規(guī)模擬試題1

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1.基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括( )。

A.基金份額的募集與客戶服務(wù)

B.基金的銷售與基金投資

C.基金份額的注冊登記

D.基金份額的募集與運(yùn)作管理

參考答案：C

2.貨幣市場工具一般指短期內(nèi)的、具有高流動性的低風(fēng)險債券，其中短期通常指( )以內(nèi)。

A.1 個月

B.6 個月

C.12 個月

D.3 個月

參考答案：C

3.基金銷售機(jī)構(gòu)公示的從業(yè)資質(zhì)人員信息，可以不包括( )。

A.所在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

B.從業(yè)資質(zhì)證明

C.從業(yè)年限

D.從業(yè)資質(zhì)證明編號

參考答案：C

4.基金信息披露形式應(yīng)遵循的原則不包括( )。

A.易解性原則

B.完整性原則

C.易得性原則

D.規(guī)范性原則

參考答案：B

5.基金招募說明書應(yīng)披露的信息不包括( )。

A.業(yè)績比較基準(zhǔn)

B.風(fēng)險收益特征

C.投資策略

D.收益預(yù)期

參考答案：D

6.辦理基金開戶要求的個人投資者年齡上限為( )周歲具有完全民事行為能力人。

A.60 B.65 C.70 D.75

參考答案：C

7.一般社會道德、職業(yè)道德基本規(guī)范在基金行業(yè)的具體化是指( )。

A.基金相關(guān)的法律規(guī)范 B.公民道德

C.基金職業(yè)道德 D.基金從業(yè)人員職業(yè)素養(yǎng)

參考答案：C

8.股票基金分類方式不包括( )。

A.按股票投資規(guī)模分類

B.按投資市場分類

C.按投資風(fēng)格分類

D.按收益率分類

參考答案：D

9.下列不屬于金融市場構(gòu)成要素的是( )。

A.外部環(huán)境

B.市場參與者

C.金融交易的組織方式

D.金融工具

參考答案：A

10.根據(jù)運(yùn)作方式分類，基金分為( )。

A.封閉式基金和開放式基金

B.股票基金、債券基金、貨幣基金和混合基金

C.契約型基金和公司型基金

D.公募基金和私募基金

參考答案：A

備考輔助：試題練習(xí)※視頻輔導(dǎo)

考試時間：2019年基金從業(yè)證考試時間

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考試地點(diǎn)：2019年基金從業(yè)資格考試地點(diǎn)

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