2019基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬考試卷9

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1.假設某投資者在某ETF基金募集期內認購了5000份ETF，基金份額折算日的基金資產凈值為36000萬元，折算前的基金份額總額為30000萬份，當日標的指數(shù)收盤值為1000元。則該基金的折算比例為(　　)。

A.1

B.1.1

C.1.2

D.1.3

參考答案：C

2.開放式基金單個開放日凈贖回申請超過基金總份額的(　　)為巨額贖回。

A.3%

B.5%

C.10%

D.20%

參考答案：C

3.保守秘密是指基金從業(yè)人員不應泄露或者披露客戶和所屬機構或者相關基金機構向其傳達的信息，除非該信息涉及客戶或潛在客戶的違法活動，或者屬于法律要求披露的信息，或者客戶或潛在客戶允許披露此信息?；饛臉I(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的秘密不包括(　　)。

A.商業(yè)秘密

B.客戶資料

C.內幕信息

D.公司信息

參考答案：D

4.基金管理人應當自基金合同生效之日起(　　)月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。

A.3個

B.6個

C.9個

D.12個

參考答案：B

5.連續(xù)(　　)沒有開展基金托管業(yè)務的，中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會可以取消其基金托管資格。

A.3年

B.1年

C.2年

D.0.5年

參考答案：A

6.下列不屬于ETF聯(lián)接基金特征的選項是(　　)。

A.聯(lián)接基金提供了銀行渠道申購ETF的渠道，增強ETF市場的交易活躍度。聯(lián)接基金主要是為銀行渠道的中小投資者申購ETF打開了通道

B.聯(lián)接基金可以提供目前ETF不具備的定期定額等方式來介入ETF的運作

C.聯(lián)接基金不是基金中的基金(FOF)，聯(lián)接基金完全依附主基金，將所有投資通過主基金進行

D.聯(lián)接基金雖然也能參與ETF的套利，發(fā)展聯(lián)接基金主要是為了做大指數(shù)基金的規(guī)模

參考答案：D

7.ETF建倉階段是指基金合同生效后，基金管理人逐步調整實際組合直至達到跟蹤指數(shù)要求的過程。ETF建倉期不超過(　　)個月。

A.1

B.3

C.5

D.7

參考答案：B

8.(　　)，基金業(yè)協(xié)會頒布了《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準則》

A.2014年12月15日

B.2014年12月5日

C.2013年12月15日

D.2014年10月15日

參考答案：A

9.修訂后的《證券投資基金法》于(　　)正式實施。

A.2013年6月1日

B.2013年12月28日

C.2012年6月1日

D.2012年12月28日

參考答案：A

10.基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起(　　)月內進行基金募集。

A.3個

B.12個

C.6個

D.36個

參考答案：C

備考輔助：試題練習※視頻輔導

考試時間：2019年基金從業(yè)證考試時間

報名時間：2019基金從業(yè)資格考試報名安排

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考試地點：2019年基金從業(yè)資格考試地點

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