2019基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬考試卷8

更多有關(guān)基金從業(yè)資格考試試題，請(qǐng)關(guān)注希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試頻道，考生也可以通過(guò)希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線(xiàn)題庫(kù)進(jìn)行機(jī)考實(shí)踐操作。

1、按照基礎(chǔ)資產(chǎn)分類(lèi)可將權(quán)證分為( )

A、非股權(quán)類(lèi)權(quán)證

B、股權(quán)類(lèi)權(quán)證

C、債權(quán)類(lèi)權(quán)證

D、其他權(quán)證

參考答案：B、C、D

2、按照基礎(chǔ)資產(chǎn)的來(lái)源分類(lèi)。根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買(mǎi)賣(mài)的標(biāo)的股票來(lái)源不同，可將權(quán)證分為( )

A、認(rèn)股權(quán)證

B、備兌權(quán)證

C、認(rèn)沽權(quán)證

D、認(rèn)購(gòu)權(quán)證

參考答案：A、B

3、根據(jù)《證券交易所管理辦法》第十一條的規(guī)定，證券交易所的具體職能主要包括( )

A、提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施

B、指定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)定

C、接受上市的申請(qǐng)，安排證券上市

D、組織，監(jiān)督證券交易

E、對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督

F、對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管

J、管理和公布市場(chǎng)信息

H、中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他職能

參考答案：A、B、C、D、E、F、J、H

4、證券交易不得直接或間接從事下列業(yè)務(wù)( )

A、以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)

B、新聞出版業(yè)

C、發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料

D、為他人提供擔(dān)保

E、對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管

F、未經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)

參考答案：A、B、C、D、F

5、股指期貨交易與股票交易相比，區(qū)別在于( )

A、股指期貨合約有到期日，不能無(wú)限期持有。

B、股指期貨交易采用保證金制度

C、在交易方向上，股指期貨交易可以賣(mài)空

D、股指期貨交易采用當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。

E、股指期貨合約可以無(wú)限期持有

參考答案：A、B、C、D

6、股指期貨除了具備一般衍生工具可以跨期交易、杠桿效應(yīng)和價(jià)格發(fā)現(xiàn)等特征外，還具備以下主要功能：( )

A、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避功能

B、資產(chǎn)配置功能

C、無(wú)負(fù)債結(jié)算功能

參考答案：A、B

7、金融衍生工具的基本功能有( )

A、套期保值功能

B、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

C、資產(chǎn)配置功能

D、投機(jī)功能

E、套利功能

參考答案：A、B、D、E

8、證券發(fā)行市場(chǎng)的構(gòu)成，證券發(fā)行市場(chǎng)由( )

A、證券發(fā)行人

B、證券投資者

C、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

D、咨詢(xún)公司

參考答案：A、B、C

9、債券發(fā)行方式。債券的發(fā)行方式主要有( )

A、定向發(fā)行

B、公募發(fā)行

C、承包發(fā)銷(xiāo)

D、招標(biāo)發(fā)行

參考答案：A、C、D

備考輔助：試題練習(xí)※視頻輔導(dǎo)

考試時(shí)間：2019年基金從業(yè)證考試時(shí)間

報(bào)名時(shí)間：2019基金從業(yè)資格考試報(bào)名安排

報(bào)名入口：2019年基金從業(yè)考試報(bào)名登錄地址

考試地點(diǎn)：2019年基金從業(yè)資格考試地點(diǎn)

報(bào)考指南：2019年基金從業(yè)資格考試報(bào)名指南

想知道2019年報(bào)名時(shí)間、考試大綱、新版教材、免費(fèi)直播等考試資訊？點(diǎn)此訂閱>>