2019年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》模擬試題3

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1.下列關(guān)于有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金設(shè)立的表述中，錯誤的是( )。

A.應(yīng)按規(guī)定申請設(shè)立，并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照

B.公司章程需由所有股東簽字并確認(rèn)

C.出資最低限額應(yīng)不低于 100 萬元

D.股東人數(shù)應(yīng)當(dāng)在 200 以下

參考答案：D

2.關(guān)于合伙企業(yè)型股權(quán)投資基金中各合伙人應(yīng)納稅所得額確定的原則，以下說法錯誤的是( )。

A.如果合伙協(xié)議未約定合伙人的分配比例，合伙人也未能協(xié)商確定，則按照

合伙人認(rèn)繳出資比例確定應(yīng)納稅所得額

B.如果合伙協(xié)議約定了各合伙人的分配比例，則按分配比例確定合伙人的應(yīng)納稅所得額

C.如果合伙協(xié)議未約定合伙人的分配比例，可由合伙人協(xié)商確定的分配比例確定應(yīng)納稅所得額的依據(jù)

D.如果合伙協(xié)議未約定合伙人的分配比例，合伙人也未能協(xié)商確定，且無法確定出資比例，則按合伙人數(shù)量平均計算各合伙人應(yīng)納稅所得額

參考答案：A

3.以下投資基金不屬于股權(quán)投資基金的是( )。

A.某創(chuàng)業(yè)投資基金(有限合伙)

B.某醫(yī)藥并購基金

C.某證券投資集合資金信托計劃

D.某股權(quán)投資母基金

參考答案：C

4.當(dāng)回購權(quán)條款觸發(fā)后，回購價格通常( )。

A.按企業(yè)最新公允價值確定

B.按回購義務(wù)人承擔(dān)能力確定

C.按事先約定的定價機(jī)制確定

D.按初始價值確定

參考答案：C

5.下述投資者中視為當(dāng)然合格投資者的是( )。

A.已備案的資產(chǎn)管理計劃

B.某有限責(zé)任公司

C.未備案的證券投資基金

D.未備案的產(chǎn)業(yè)投資基金

參考答案：A

6.股權(quán)投資基金投資后管理的增值服務(wù)不包括( )。

A.完善公司治理結(jié)構(gòu)

B.提供再融資服務(wù)

C.跟蹤投資協(xié)議條款履行情況

D.規(guī)范財務(wù)管理系統(tǒng)

參考答案：C

7.關(guān)于股份有限公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的條件，下列選項中錯誤的是( )。

A.最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于 1000 萬元

B.依法設(shè)立存續(xù)滿 2 年，有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間可以從公司成立之日起計算

C.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力

D.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)

參考答案：A

8.關(guān)于股權(quán)投資母基金的運(yùn)作模式、特點(diǎn)和作用，下列描述錯誤的是

( )。

A.分散風(fēng)險：股權(quán)投資母基金通常投資于多只股權(quán)投資基金，投資者可以有效地實(shí)現(xiàn)風(fēng)險分散

B.直接投資：股權(quán)投資母基金直接進(jìn)行股權(quán)投資，對其投資的股權(quán)投資基金的每個項目都進(jìn)行跟投

C.投資機(jī)會：基于股權(quán)投資母基金的專業(yè)、資源等優(yōu)勢，對于優(yōu)秀的股權(quán)投資基金具有更好的投資機(jī)會

D.專業(yè)管理：股權(quán)投資母基金管理人通常擁有全面的股權(quán)投資知識、人脈和資源，能更好地作出投資決策

參考答案：B

9.以下關(guān)于非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓基本流程中，雙方協(xié)商并達(dá)成初步意向時應(yīng)當(dāng)涉及的內(nèi)容描述錯誤的是( )。

A.雙方的保密義務(wù)

B.簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書

C.開展盡職調(diào)查的相關(guān)安排

D.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

參考答案：D

10.契約型股權(quán)投資基金應(yīng)于基金合同正文訂明管理人、托管人及投資者的聲明與承諾，以下描述錯誤的是( )。

A.投資者聲明其為符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的合格投資者，保證財產(chǎn)的來源及用途符合有關(guān)規(guī)定，并已充分理解基金合同條款，了解相關(guān)權(quán)利義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險收益特征，不承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險

B.管理人承諾按照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理運(yùn)用基金財

產(chǎn)，不對基金活動的盈利性和最低收益作出承諾

C.托管人承諾按照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管基金財產(chǎn)，并履行合同約定的其他義務(wù)

D.投資者承諾其向私募基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財產(chǎn)收入情況和風(fēng)險承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)

參考答案：A

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