2019年基金從業(yè)《私募股權投資》模擬試題1

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1.下列關于股權回購的說法中正確的有(??)。

Ⅰ.控股股東回購，是指被投資企業(yè)的控股股東在回購條件滿足時自籌資金回購股權投資基金所持有的股權(股份)

Ⅱ.員工收購，是指被投資企業(yè)的管理層在回購條件滿足時自籌資金回購股權投資基金所持有的股權(股份)，從而實現股權投資基金的退出

Ⅲ.管理層回購，是指被投資企業(yè)的管理層在回購條件滿足時自籌資金回購股權投資基金所持有的股權(股份)，從而實現股權投資基金的退出

Ⅳ.員工收購，是指目標公司的員工集體出資將股權投資基金所持有的股權(股份)收購，從而實現股權投資基金的退出

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：B

2.私人股權包括的種類有( )。

Ⅰ.未上市企業(yè)非公開發(fā)行的普通股

Ⅱ.已上市企業(yè)非公開交易的普通股

Ⅲ.未上市企業(yè)非公開發(fā)行的依法可轉換為普通股的優(yōu)先股

Ⅳ.未上市企業(yè)非公開發(fā)行的依法可轉換為普通股的可轉換債券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

3.股權投資基金托管人不具有(??)職責。

A.運作股權基金

B.開展投資監(jiān)督

C.對基金履行安全保管財產

D.辦理清算交割

4.競價交易制度主要包括( )。

答案：A

A.單獨競價方式和連續(xù)競價方式

B.集合競價方式和間斷競價方式

C.集合競價方式和連續(xù)競價方式

D.單獨競價方式和間斷競價方式

答案：C

5.中國證券投資基金業(yè)協會可以視情節(jié)輕重對違反信息披露要求的義務人及主要負責人采取( )等紀律處分。

Ⅰ.談話提醒

Ⅱ.書面警示

Ⅲ.加入黑名單

Ⅳ.行業(yè)內譴責

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

6.下列關于政府引導基金的說法中，正確的有(??)。

Ⅰ.政府引導基金的宗旨是發(fā)揮財政資金的杠桿放大效應

Ⅱ.政府引導基金是由政府財政出資設立并按市場化方式運作的、在投資方向上具有一定導向性的政策性基金，通常投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，引導社會資金進入早期創(chuàng)業(yè)投資領域

Ⅲ.政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括參股、融資擔保、跟進投資

Ⅳ.政府引導基金本身直接從事股權投資基金

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

7.設立股份有限公司應當具備的條件不包括( )。

A.發(fā)起人符合法定人數

B.股份發(fā)行、籌辦事項符合法律規(guī)定

C.有明確的業(yè)務經營范圍

D.有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機構

答案：C

8.下列關于合伙型基金的說法中，錯誤的是( )。

A.普通合伙人只能自行擔任基金管理人

B.普通合伙人對基金債務承擔無限連帶責任

C.合伙型基金的參與主體主要為普通合伙人、有限合伙人及基金管理人

D.有限合伙人不參與投資決策

答案：A

9.下列關于基金財產債權的說法中，錯誤的是( )。

A.不同基金財產的債權債務，可以相互抵銷

B.不同基金財產的債權債務，不得相互抵銷

C.不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面應完全獨立，實行專戶、專人管理

D.基金財產的債權，不得與基金托管人固有財產的債務相抵銷

答案：A

10.觸發(fā)“回售權”條件具備后，投資人可以要求目標公司(??)按協議約定的價格回購投資人的全部或部分股份。

A.董事會或董事會指定的其他相關利益方

B.投資方或投資方指定的其他相關利益方

C.創(chuàng)始股東或創(chuàng)始股東指定的其他相關利益方

D.股東或股東指定的其他相關利益方

答案：C

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