2019基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬考試卷5

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1.按照法律形式，投資基金的劃分不包括( )。

A.契約型

B.公司型

C.合伙型

D.有限合伙型

參考答案：C

2.投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融和實(shí)物資產(chǎn)的基金指的是()。

A.另類投資基金

B.證券投資基金

C.對(duì)沖基金

D.私募股權(quán)基金

參考答案：A

3.投資基金是一種(　　)

A.直接投資工具

B.間接投資工具

C.直接和間接相結(jié)合的投資工具

D.混合投資工具

參考答案：B

4.承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)、追求高收益的投資模式的投資基金是( )。

A.風(fēng)險(xiǎn)投資基金

B.分級(jí)基金

C.另類投資基金

D.對(duì)沖基金

參考答案：D

5.下列關(guān)于證券投資基金的說法正確的是(?)。

Ⅰ.反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，是一種債權(quán)憑證

Ⅱ.是一種風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健的投資品種

Ⅲ.是一種間接的投資工具，資金主要投向有價(jià)證券等金融工具或產(chǎn)品

Ⅳ.可以投資于眾多金融工具或產(chǎn)品，能有效分散風(fēng)險(xiǎn)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

6.某投資者持有的基金份額變動(dòng)，需要經(jīng)()確認(rèn)后才有效。

A.托管人

B.銷售機(jī)構(gòu)

C.注冊登記機(jī)構(gòu)

D.管理人

參考答案：D

7.基金的市場營銷主要涉及的內(nèi)容包括( )。

A.基金份額的募集與客戶服務(wù)

B.基金份額的登記與基金份額的募集

C.基金的投資管理與客戶服務(wù)

D.基金份額投資管理與基金份額的登記

參考答案：A

8.基金的運(yùn)作活動(dòng)從基金管理人的角度看，不包括( )。

A.基金的市場營銷

B.基金的后臺(tái)管理

C.基金的投資管理

D.基金的托管

參考答案：D

9.基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件，這些當(dāng)事人不包括()。

A.基金代銷機(jī)構(gòu)

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金份額持有人

參考答案：A

10.我國的證券交易所是依法設(shè)立的，()，為證券的集中和有組織的交易提供場所和設(shè)施，履行有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)，實(shí)行自律性管理的法人。

A.以利潤最大化為目的

B.不以營利為目的

C.以收入最大化為目的

D.以指數(shù)最大化為目的

參考答案：B

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