2019基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬考試卷4

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1.關(guān)于基金行業(yè)的主要參與者，下列表述錯(cuò)誤的是()。

A.基金市場(chǎng)上各類中介服務(wù)機(jī)構(gòu)受管理人委托，通過自己的專業(yè)服務(wù)參與基金市場(chǎng)

B.基金托管人對(duì)基金投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督

C.基金投資者、基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)是基金的當(dāng)事人

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金市場(chǎng)上的各種參與主體實(shí)施監(jiān)管

參考答案：C

2.下列關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的說法中，錯(cuò)誤的是()。

A.是證券投資基金行業(yè)的自律性組織

B.是接受中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和民政部業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理的社會(huì)團(tuán)體法人

C.是全國(guó)性、行業(yè)性、營(yíng)利性社會(huì)組織

D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

參考答案：C

3.基金的運(yùn)作不包括( )。

A.基金的募集

B.基金的清算

C.基金資產(chǎn)的托管

D.基金的估值

參考答案：B

4.下列關(guān)于證券投資基金持有人的說法中，錯(cuò)誤的是()。

A.基金持有人是基金投資的受益人

B.基金持有人是基金的管理人

C.基金持有人是基金資產(chǎn)的所有者

D.基金持有人是基金的出資人

參考答案：B

5.下列關(guān)于基金市場(chǎng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)的說法中，錯(cuò)誤的是()。

A.基金管理人是基金當(dāng)事人，不屬于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

B.基金銷售機(jī)構(gòu)屬于基金市場(chǎng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)

C.律師事務(wù)所屬于基金市場(chǎng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)

D.基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)還包含基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

參考答案：A

6.下列關(guān)于我國(guó)證券投資基金的表述,不正確的是( )。

A.投資者通過購(gòu)買基金份額方式直接進(jìn)行證券投資

B.每只基金都有一個(gè)基金合同

C.證券投資基金是一種間接投資工具

D.證券投資基金通過發(fā)行基金份額方式募集

參考答案：A

7.投資基金的主要當(dāng)事人不包括( )。

A.基金委托人

B.基金托管人

C.基金管理人

D.基金投資者

參考答案：A

8.（）是資產(chǎn)管理的主要方式之一，它是一種組合投資、專業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。

A.投資基金

B.信托管理

C.投資債券

D.證券理財(cái)

參考答案：A

9.下列關(guān)于證券投資基金的定義和投資范圍的說法中，錯(cuò)誤的是()。

A.可以投資股票、債券、外匯等金融資產(chǎn)

B.基金投資者、基金管理人和托管人是基金運(yùn)作中的主要當(dāng)事人

C.是資產(chǎn)管理的主要方式之一

D.是一種直接投資工具

參考答案：D

10.()又叫創(chuàng)業(yè)基金。

A.證券投資基金

B.風(fēng)險(xiǎn)投資基金

C.私募股權(quán)基金

D.另類投資基金

參考答案：B

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