基金從業(yè)考試《法律法規(guī)》培訓(xùn)視頻教程

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第 1 章 金融市場(chǎng)簡(jiǎn)介

第1節(jié)金融市場(chǎng)簡(jiǎn)介

第 2 章 證券投資基金概述

第1節(jié)證券投資基金概述

第 3 章 證券投資基金的類型

第1節(jié)證券投資基金的類型

第 4 章 證券投資基金的監(jiān)管

第1節(jié)基金監(jiān)管的概述

第2節(jié)基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織

第3節(jié)對(duì)基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

第4節(jié)對(duì)公開募集基金的監(jiān)管

第5節(jié)對(duì)非公開募集基金的監(jiān)管

第 5 章 基金執(zhí)業(yè)道德

第1節(jié)道德與職業(yè)道德

第2節(jié)基金職業(yè)道德修養(yǎng)

第3節(jié)基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)

第 6 章 基金的募集、交易與登記

第1節(jié)基金的募集與認(rèn)購(gòu)

第2節(jié)基金的交易申購(gòu)與贖回

第1小節(jié)封閉式基金和開放式基金的交易申購(gòu)和贖回

第2小節(jié)不同產(chǎn)品的交易流程

第3節(jié)開放式基金份額的登記

第 7 章 基金的信息披露

第1節(jié)基金信息披露概述和基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)

第2節(jié)基金募集信息披露

第3節(jié)基金運(yùn)作信息披露

第4節(jié)特殊基金信息披露

第 8 章 基金客戶和銷售機(jī)構(gòu)

第1節(jié)基金客戶與基金銷售機(jī)構(gòu)

第2節(jié)基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售理論方式和策略

第 9 章 基金銷售行為規(guī)范及信息管理

第1節(jié)基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范

第2節(jié)宣傳推介材料規(guī)范

第3節(jié)基金銷售費(fèi)用規(guī)范

第4節(jié)基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性

第5節(jié)基金銷售信息管理

第6節(jié)私募基金銷售行為規(guī)范

第 10 章 基金客戶服務(wù)

第1節(jié)基金客戶服務(wù)概述

第2節(jié)基金客戶服務(wù)流程

第3節(jié)投資者保護(hù)工作

第 11 章 基金管理人的內(nèi)部控制

第1節(jié)內(nèi)部控制的目標(biāo)與原則

第2節(jié)內(nèi)部控制機(jī)制

第3節(jié)內(nèi)部控制制度與其主要內(nèi)容

第 12 章 基金管理人的合規(guī)管理

第1節(jié)合規(guī)管理概述

第2節(jié)合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置

第3節(jié)合規(guī)管理主要內(nèi)容

第4節(jié)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

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