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基金法律法規(guī)知識點(diǎn)：基金合同與基金招募說明書異同

基金法律法規(guī) 責(zé)任編輯：金榮 2018-09-06

希賽網(wǎng)公眾號點(diǎn)擊領(lǐng)取基金從業(yè)資格備考資料

摘要：《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》是屬于基金考試科目之一，這里給大家分享的是基金法律法規(guī)知識點(diǎn)：基金合同與基金招募說明書異同。

《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》是基金從業(yè)資格考試科目之一，考生應(yīng)當(dāng)根據(jù)本科目考試內(nèi)容與能力等級的要求，在工作中掌握或運(yùn)用下列相關(guān)的法律法規(guī)、職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，堅(jiān)守職業(yè)價值觀、遵循職業(yè)道德、堅(jiān)持職業(yè)態(tài)度。這里給大家分享的是基金從業(yè)法律法規(guī)知識點(diǎn)歸納：基金合同與基金招募說明書異同。

	基金合同	基金招募說明書
基本相同或比較相似	管理人、托管人的名稱和住所	管理人和托管人的基本情況
	基金運(yùn)作方式，投資組合比例；投資方向和投資限制。	投資目標(biāo)、投資方向、投資策略、業(yè)績比較基準(zhǔn)、投資限制
	管理費(fèi)、托管費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)與提取、支付方式；其他費(fèi)用的標(biāo)準(zhǔn)與提取、支付方式。	管理人、托管人的報酬及其他費(fèi)用的費(fèi)率水平與收取方式
	凈值計算方法和公告方式	基金資產(chǎn)的估值
作用不同	法律憑證（合同）	讓投資者了解管理人基本情況，說明基金募集事宜，指導(dǎo)投資者認(rèn)購基金份額的規(guī)范文件（說明書）
發(fā)售的確定性不同	確定份額發(fā)售日期、價格和費(fèi)用的原則；募集失敗的處理方式。	募集申請的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期；發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名稱；發(fā)售日期、價格、費(fèi)用和期限。
發(fā)售和交易	發(fā)售、交易、申贖程序、時間、地點(diǎn)、費(fèi)用計算方式以及給付贖回款項(xiàng)的時間和方式	申贖場所、時間、程序、數(shù)額和價格，拒絕或暫停接受申贖或延緩支付、巨額贖回的安排等
其它不同	募集基金目的和基金名稱；持有人、管理人和托管人的權(quán)利和義務(wù) ；持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則；合同解除和終止的事由、程序以及財產(chǎn)清算方式；爭議解決方式；封閉式基金份額總額和期限，開放式基金最低募集份額；收益分配原則、執(zhí)行方式。	認(rèn)/申購費(fèi)、贖回費(fèi)、轉(zhuǎn)換費(fèi)的費(fèi)率水平、計算公式、收取方式；出具法律意見書的律師事務(wù)所和審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所的名稱和住所；風(fēng)險警示內(nèi)容；招募說明書摘要；基金合同摘要；托管協(xié)議摘要。