基金從業(yè)法律法規(guī)知識點(diǎn)歸納：基金公司架構(gòu)

《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》是基金從業(yè)資格考試科目之一，考生應(yīng)當(dāng)根據(jù)本科目考試內(nèi)容與能力等級的要求，在工作中掌握或運(yùn)用下列相關(guān)的法律法規(guī)、職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，堅(jiān)守職業(yè)價值觀、遵循職業(yè)道德、堅(jiān)持職業(yè)態(tài)度。這里給大家分享的是基金從業(yè)法律法規(guī)知識點(diǎn)歸納：基金公司架構(gòu)。

1、董事會對公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任。

股東大會不參與具體經(jīng)營管理，董事會是常設(shè)機(jī)構(gòu)中的較高管理層，當(dāng)然由董事會最終負(fù)責(zé)。

2、基金管理人董事會可以下設(shè)合規(guī)與風(fēng)險管理委員會，負(fù)責(zé)對公司經(jīng)營管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略，評估公司風(fēng)險管理狀況。

3、發(fā)現(xiàn)重大合規(guī)政策問題，管理層必須立即向董事會報(bào)告。

4、督察長對董事會負(fù)責(zé)。

5、總經(jīng)理不整改或未達(dá)標(biāo)，督察長向董事會、證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

6、關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用等，應(yīng)當(dāng)屬于督察長的職責(zé)。

7、督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問題時，應(yīng)當(dāng)及時告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí)。

8、公司督察長和監(jiān)察稽核部門獨(dú)立于其他部門，對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實(shí)行嚴(yán)格檢查和反饋。

9、監(jiān)察稽核部門對公司經(jīng)營層負(fù)責(zé)。(經(jīng)營層包括總經(jīng)理與督察長)

10、基金管理人的經(jīng)營層負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。

11、合規(guī)管理部門對總經(jīng)理負(fù)責(zé)。

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