什么是證券從業(yè)資格考試？哪些人可以報(bào)考？

（一）證券從業(yè)簡(jiǎn)介

 - 證書含金量：★★★★★

 - 執(zhí)業(yè)范圍：證券執(zhí)業(yè)資格證書可以在全國(guó)范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)。執(zhí)業(yè)證書包括一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)人、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷、投資主辦人、證券投資咨詢業(yè)務(wù)（投資顧問(wèn)）、證券投資咨詢業(yè)務(wù)（分析師）、證券投資咨詢業(yè)務(wù)（其他）及保薦代表人等類別。

 - 發(fā)展方向：

1、證券公司方向

投資銀行部：主要負(fù)責(zé)證券發(fā)行、承銷和并購(gòu)重組等業(yè)務(wù)。職位有總經(jīng)理、保薦人、項(xiàng)目經(jīng)理等。

證券投資部：包括自營(yíng)部門和資產(chǎn)管理部?？梢該?dān)任總經(jīng)理、投資經(jīng)理、研究人員等職位。

研究所：主要崗位有總經(jīng)理、研究員、研究助理等。

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部：下設(shè)營(yíng)業(yè)部、服務(wù)部等。主要職位有營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理、投資顧問(wèn)等。

2、基金公司方向

投資管理部門：可以從事基金經(jīng)理、投資分析師等工作。

研究分析部門：擔(dān)任研究員等職位。

銷售部門：從事基金銷售、客戶服務(wù)等工作。

3、其他金融機(jī)構(gòu)及企業(yè)方向

銀行投資部門：如銀行的私人銀行部、資產(chǎn)管理部等，可擔(dān)任理財(cái)顧問(wèn)、投資經(jīng)理等職位。

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)：可成為證券投資顧問(wèn)、分析師等。

上市公司證券部：主要負(fù)責(zé)公司的信息披露、投資者關(guān)系管理、股權(quán)融資等工作。

（二）考試介紹

證券從業(yè)人員資格考試是由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織的全國(guó)統(tǒng)一考試，考試時(shí)間由協(xié)會(huì)每年統(tǒng)一確定，資格考試已全部采用網(wǎng)上報(bào)名，機(jī)考方式對(duì)學(xué)員進(jìn)行考核。

證券從業(yè)考試體系劃分為一般從業(yè)資格考試、專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試和管理類資格考試三種類別，目前包括8個(gè)考試科目，一是面向即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員的“入門資格考試”，二是主要面向已經(jīng)進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員的“專業(yè)資格考試”，三是主要面向擬任證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的“管理資質(zhì)測(cè)試”。

 - 證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試分為從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試和高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試兩類。其中從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試包括一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試和專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試；高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試分為一般高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試和專項(xiàng)高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試。

 - 從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試的一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)科目為：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)和金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)；專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試對(duì)應(yīng)的專業(yè)科目為：證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)等。

 - 高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試的一般高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試對(duì)應(yīng)的科目為：證券公司高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試；專項(xiàng)高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試對(duì)應(yīng)的專業(yè)科目為：合規(guī)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試、證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試等。

（三）報(bào)考人群

有志于進(jìn)入金融行業(yè)或者希望學(xué)習(xí)理財(cái)知識(shí)的考友都可以報(bào)名證券從業(yè)資格考試。

《中華人民共和國(guó)證券法》以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

1、從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是指：

（1）證券公司；

（2）基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)；

（3）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)；

（4）證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)；

（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

2、從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：

（1）證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；

（2）基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；

（3）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；

（4）證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；

（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。