證券從業(yè)考生注意！《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》新大綱對(duì)比細(xì)則

2024年大綱對(duì)比，主要變動(dòng)如下：

1、新增模塊：新增了“私募基金月度報(bào)告報(bào)送規(guī)則”和“涉恐資產(chǎn)凍結(jié)操作指引”，以適應(yīng)2025年證券業(yè)務(wù)合規(guī)新要求。

2、高頻考點(diǎn)優(yōu)化：原“證券發(fā)行審核流程”拆分為“注冊(cè)制實(shí)操要點(diǎn)”和“信息披露違規(guī)追責(zé)”，并新增了案例題型。

3、判定邏輯修訂：修訂了“背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)立案標(biāo)準(zhǔn)”的判定邏輯，明確了“多客戶資金違規(guī)操作”的追訴條件。

新增點(diǎn)為：

1、熟悉公司的法律地位；掌握有限責(zé)任公司股東的知情權(quán)；掌握國(guó)家出資公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定。

2、了解合伙企業(yè)的概念、種類；熟悉合伙企業(yè)的設(shè)立條件；了解合伙事務(wù)的執(zhí)行。

3、掌握證券公司承銷證券的禁止性行為。

4、了解證券公司的設(shè)立規(guī)定。

5、掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)；熟悉風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)分工；了解證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)。

6、了解上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的一般規(guī)定。

7、掌握信用業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及法律責(zé)任。

8、掌握積極培育中國(guó)特色金融文化相關(guān)內(nèi)容。

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