證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試大綱：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試大綱(2024)，證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)，具體目錄如下：

第一章：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

第一節(jié)：證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系

第二節(jié)：公司法

第三節(jié)：合伙企業(yè)法

第四節(jié)：證券法

第五節(jié)：證券投資基金法

第六節(jié)：期貨和衍生品法

第七節(jié)：證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例

第八節(jié)：證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例

第九節(jié)：私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例

第二章：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范

第一節(jié)：公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

第二節(jié)：風(fēng)險(xiǎn)管理

第三節(jié)：投資者適當(dāng)性管理

第四節(jié)：證券公司反洗錢和反恐怖融資工作

第五節(jié)：證券公司信息技術(shù)管理

第六節(jié)：證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理

第三章：證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

第一節(jié)：證券經(jīng)紀(jì)

第二節(jié)：證券投資咨詢

第三節(jié)：與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)

第四節(jié)：證券承銷與保薦

第五節(jié)：證券公司融資融券及其他信用業(yè)務(wù)

第六節(jié)：證券自營(yíng)

第七節(jié)：證券資產(chǎn)管理

第八節(jié)：證券公司全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)及柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

第九節(jié)：其他業(yè)務(wù)

第四章：證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任

第一節(jié)：證券一級(jí)市場(chǎng)

第二節(jié)：證券二級(jí)市場(chǎng)

第五章：行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范

第一節(jié)：證券行業(yè)文化建設(shè)

第二節(jié)：證券公司及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定

第三節(jié)：證券市場(chǎng)誠(chéng)信管理及禁入措施

第四節(jié)：從業(yè)人員行為規(guī)范

以上就是證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試大綱，希望對(duì)大家有所幫助。