2025年證券法律法規(guī)考點(diǎn)：基金管理人的職責(zé)

證券法律法規(guī)考前幾頁(yè)紙，是希賽老師精心整理的考試相關(guān)資料，今天給大家分享的是證券法律法規(guī)考點(diǎn)：基金管理人的職責(zé)。

公開(kāi)募集基金的基金管理人職責(zé)：

（1）依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；

（4）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；

（5）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

（6）編制中期和年度基金報(bào)告；

（7）計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；

（8）辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

（9）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；

（10）保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；

（11）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為。

不得有的行為

混同財(cái)產(chǎn)：不得將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資。

不公平對(duì)待：不得不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)。

利益輸送：不得利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。

違規(guī)承諾：不得向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。

其他禁止行為：不得從事法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

基金管理人是基金運(yùn)作的核心，其職責(zé)不僅包括基金的募集、管理和投資運(yùn)作，還包括信息披露、財(cái)務(wù)報(bào)告編制、收益分配等多方面的工作。基金管理人需嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，勤勉盡責(zé)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全和增值，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。