2024年9月《金融市場基礎(chǔ)知識》真題——（考后更新）

2024年9月《證券市場基本法律法規(guī)》真題尚未發(fā)布，各位考生可以先行參考2024年6月份的真題，具體如下：一、單選題

1. 下列關(guān)于混合資本債券的說法，正確的是（）。

A. 清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后

B. 發(fā)行之日起15年內(nèi)不可贖回

C. 期限在20年以上

D. 商業(yè)銀行為補(bǔ)充核心資本而發(fā)行

單選題2. 運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計出的新型金融產(chǎn)品是()。

A. 組合化金融衍生品

B. 證券化金融衍生品

C. 復(fù)合化金融衍生品

D. 結(jié)構(gòu)化金融衍生品

單選題3. 買賣雙方簽訂了一份合約，該合約規(guī)定買方在交付了一筆費(fèi)用后，即取得在合約規(guī)定的到期日或到期日以前按協(xié)定價買入或賣出一定數(shù)量相關(guān)股票的權(quán)利。這種合約稱為（）

A. 貨幣期權(quán)

B. 互換期權(quán)

C. 利率期權(quán)

D. 股票期權(quán)

單選題4. 根據(jù)()劃分,金融期權(quán)可以分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)。

A. 選擇權(quán)的性質(zhì)

B. 合約所規(guī)定的履約時間的不同

C. 基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)

D. 基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源

單選題5. 《期貨和衍生品法》在立法上主要關(guān)注的品種為()。

A. 遠(yuǎn)期

B. 期貨

C. 互換

D. 期權(quán)

單選題6. 下列不屬于外資股的是（）。

A. S股

B. 紅籌股

C. B股

D. H股

單選題7. 資金需求者與資金初始供應(yīng)者之間不發(fā)生直接信貸關(guān)系，而是由金融中介機(jī)構(gòu)起橋梁作用，二者只與金融機(jī)構(gòu)發(fā)生債權(quán)債務(wù)關(guān)系。這反映了間接融資的()特點(diǎn)。

A. 資金獲得的間接性

B. 融資的相對集中性

C. 融資信譽(yù)的較大差異性

D. 可逆性

單選題8. 以下()不屬于金融機(jī)構(gòu)投資者。

A. 政府機(jī)構(gòu)

B. 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

C. 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

D. 保險資產(chǎn)管理公司

單選題9. 某投資者投資100000.00元認(rèn)購本基金,對應(yīng)認(rèn)購費(fèi)率為1.2%,在募集期間產(chǎn)生利息50.00元,則其基金認(rèn)購份額為()份。

A. 78964.35

B. 98864.23

C. 85664.57

D. 67864.98

單選題10. 主板市場對發(fā)行人的營業(yè)期限股本大小，盈利水平最低市值等方面的要求標(biāo)準(zhǔn)較高，上市企業(yè)多為（）

A. 成長型

B. 創(chuàng)業(yè)型

C. 大型成熟企業(yè)

D. 創(chuàng)新型

多選題11. 基金管理人運(yùn)作基金財產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得出現(xiàn)的情形包括()。

A. 基金中基金持有其他單只基金，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的百分之二十

B. 基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產(chǎn)

C. 基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量

D. 一只基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值為該基金資產(chǎn)凈值的百分之五

多選題12. 資本資產(chǎn)定價模型是投資組合管理的基礎(chǔ)，在投資組合管理中的應(yīng)用非常廣泛，包括()。

A. 資產(chǎn)估值

B. 量化投資

C. 資源配置

D. 預(yù)測股票市場的變動趨勢

多選題13. 私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行的程序，主要包括()等。

A. 特定對象確定

B. 投資者適當(dāng)性匹配

C. 合格投資者確認(rèn)

D. 投資冷靜期

多選題14. 根據(jù)我國股票發(fā)行監(jiān)管制度的演變，下列說法正確的是（）。

A. 發(fā)行監(jiān)管制度中，核準(zhǔn)制包括指標(biāo)管理和通道制兩個階段

B. 1993年，證券市場建立了全國統(tǒng)一的股票發(fā)行審核制度，并先后經(jīng)歷了行政主導(dǎo)的審批制和市場化方向的核準(zhǔn)制兩個階段

C. 2020年3月1日，新《證券法》正式實(shí)施，核準(zhǔn)制開始向全面注冊制轉(zhuǎn)變

D. 發(fā)行監(jiān)管制度中，審批制包括額度管理和保薦制兩個階段

多選題15. 以下屬于商品期貨合約標(biāo)的物的有()。

A. 工業(yè)品

B. 利率

C. 農(nóng)產(chǎn)品

D. 能源

多選題16. 全球金融體系的主要參與者有()。

A. 非金融公司

B. 廣義政府

C. 金融公司

D. 公共部門

多選題17. 合格境外投資者可以投資于()。

A. 在全國中小企業(yè)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的股票

B. 債券回購

C. 金融期貨合約

D. 商品期貨合約

多選題18. 下列關(guān)于滬深300股指期貨合約的說法，正確的有（）。

A. 報價單位為指數(shù)點(diǎn)，最小變動價位為0.1點(diǎn)

B. 最后交易日為合約到期月份的第三個周五，遇法定節(jié)假日順延

C. 每日價格最大波動限制為上一交易日結(jié)算價的±10%

D. 合約月份為當(dāng)月、下月及隨后兩個季月

多選題19. 根據(jù)《證券法》，下列屬于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取的措施有（）

A. 進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

B. 通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責(zé)任人員出境

C. 詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對于被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明

D. 對證券公司之間、證券公司與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

多選題20. 下列屬于貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制的有（）。

A. 資產(chǎn)價格傳導(dǎo)機(jī)制

B. 信用傳導(dǎo)機(jī)制

C. 利率傳導(dǎo)機(jī)制

D. 匯率傳導(dǎo)機(jī)制

多選題21. 下列屬于直接融資的特點(diǎn)的有（）。

A. 直接性

B. 分散性

C. 部分不可逆性

D. 信譽(yù)有較大差異性

判斷題22. 發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者有利于改善儲蓄轉(zhuǎn)化為投資的機(jī)制與效率，促進(jìn)直接融資()。

A. 錯

B. 對

判斷題23. 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以委托證券公司以外的金融機(jī)構(gòu)作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動。

A. 錯

B. 對

判斷題24. 一般來講，影響股票投資價值的外部因素主要包括宏觀經(jīng)濟(jì)因素、行業(yè)因素及市場因素。

A. 錯

B. 對

判斷題25. 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)可與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。

A. 錯

B. 對

判斷題26. 直接融資和間接融資比例反映了一國金融體系配置的效率是否與實(shí)體經(jīng)濟(jì)相匹配。

A. 錯

B. 對

判斷題27. 投資決策委員會負(fù)責(zé)決定私募基金的投資計劃、投資策略、投資原則、投資目標(biāo)、資產(chǎn)分配及投資組合的總體計劃。

A. 錯

B. 對

判斷題28. 可交換債券是發(fā)行人持有的其他公司的股份，而可轉(zhuǎn)換債券是發(fā)行人未來發(fā)行的股份。

A. 錯

B. 對

判斷題29. 流動性風(fēng)險是指交易過程中不能按照最低價格買入或賣出所造成的風(fēng)險。

A. 錯

B. 對

判斷題30. 在基金設(shè)立募集期內(nèi)投資者申請購買基金份額的行為叫申購，在基金合同生效后，投資者申請購買基金份額的行為叫認(rèn)購。

A. 錯

B. 對

判斷題31. 租賃融資屬于直接融資方式的一種。

A. 錯

B. 對

判斷題32. 我國實(shí)行中國人民銀行統(tǒng)攬一切金融活動的大一統(tǒng)的金融體系，其中統(tǒng)是指全國實(shí)行存貸掛鉤，統(tǒng)存統(tǒng)貸的信貸資金管理體制。

A. 錯

B. 對