2024年9月《證券市場基本法律法規(guī)》真題——（考后更新）

2024年9月《證券市場基本法律法規(guī)》真題尚未發(fā)布，各位考生可以先行參考2024年6月份的真題，具體如下：

一、單項選擇題

1. 證券公司向普通投資者銷售產(chǎn)品前，應當告知的信息不包括()。

A. 可能直接導致超過原始本金損失的事項

B. 就產(chǎn)品收益提供的確定性判斷

C. 限制銷售對象權利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內容

D. 可能直接導致本金虧損的事項

單項選擇題2. 根據(jù)《證券法》，證券承銷業(yè)務的種類不包括()。

A. 自行銷售

B. 代銷

C. 全額包銷

D. 余額包銷

單項選擇題3. 下列關于分類監(jiān)管制度對證券公司正向激勵作用的說法，錯誤的是()。

A. 提升風險控制能力

B. 培育核心競爭力

C. 便于證券公司廣告宣傳

D. 加強合規(guī)管理

單項選擇題4. 下列主體可以作為合伙企業(yè)普通合伙人的是()。

A. 自然人

B. 國有企業(yè)

C. 上市公司

D. 國有獨資公司

單項選擇題5. 根據(jù)《證券法》，證券的發(fā)行、交易活動，必須遵循()的原則。

A. 公開、公平、客觀

B. 公允、合理、客觀

C. 公開、公平、公正

D. 合理、合法、有效

單項選擇題6. 證券公司應當采取有效措施確保在柜臺市場交易的私募產(chǎn)品持有人數(shù)量符合相關規(guī)定，其中，非公開募集基金的合格投資者累計不得超過（）人。

A. 150

B. 100

C. 300

D. 200

單項選擇題7. 中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構制定證券公司信用業(yè)務相關監(jiān)管政策、實施監(jiān)督管理的法律、行政法規(guī)依據(jù)是()

A. 《中國證券登記結算有限責任公司證券出借及轉融通登記結算業(yè)務規(guī)則(試行)》

B. 《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理條例》

C. 《轉融通業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》

D. 《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》

單項選擇題8. 下列屬于證券公司全體工作人員應履行的合規(guī)管理職責的是()。

A. 在業(yè)務開展過程中主動識別和防范業(yè)務合規(guī)風險

B. 建立與合規(guī)負責人的直接溝通機制

C. 組織制定公司規(guī)章制度，并監(jiān)督其實施

D. 評估合規(guī)管理有效性

單項選擇題9. 下列不屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務相關法律、行政法規(guī)的是()。

A. 《中華人民共和國證券法》

B. 《中華人民共和國證券投資基金法》

C. 《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》

D. 《證券公司監(jiān)督管理條例》

單項選擇題10. 下列關于合伙企業(yè)的說法，正確的是()。

A. 合伙企業(yè)以其財產(chǎn)對外承擔有限責任

B. 普通合伙人對合伙企業(yè)債務承擔有限責任

C. 合伙人必然對合伙企業(yè)債務承擔無限連帶責任

D. 合伙企業(yè)是經(jīng)營性組織

單項選擇題11. 根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，證券市場禁入措施不包括（）。

A. 不得擔任發(fā)行人的核心技術人員

B. 不得在證券交易場所交易證券

C. 不得從事證券業(yè)務、證券服務業(yè)務

D. 不得擔任證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

單項選擇題12. 甲證券營業(yè)部客服人員李某向張某銷售某集合資產(chǎn)管理計劃，李某向普通投資者張某進行了背景調查，并告知了適當性匹配意見及相關警示內容，并提供了書面文件。

下列關于了解投資者信息的說法，錯誤的是()。

A. 李某向張某銷售產(chǎn)品，應當了解張某的誠信記錄

B. 李某向張某提供服務，應當了解張某的直系親屬信息

C. 李某向張某提供服務，應當了解張某的投資經(jīng)驗

D. 李某向張某提供服務，應當了解張某的風險偏好及可承受的損失

單項選擇題13. 下列關于未標明合伙企業(yè)名稱字樣責任的說法，錯誤的是()。

A. 未在名稱中標明“特殊普通合伙”字樣的，由企業(yè)登記機關限期改正，處以一定金額的罰款

B. 未在名稱中標明“普通合伙”字樣的，由企業(yè)登記機關限期改正，處以一定金額的罰款

C. 未在名稱中標明“普通合伙”“特殊普通合伙”或者“有限合伙”字樣的，只需改正即可，不需要承擔其他法律責任

D. 未在名稱中標明“有限合伙”字樣的，由企業(yè)登記機關限期改正，處以一定金額的罰款

單項選擇題14. 證券公司從事證券自營業(yè)務，可以依據(jù)()的附件《證券公司證券自營投資品種清單》買賣其中所列的證券。

A. 《證券公司證券自營業(yè)務指引》

B. 《證券公司內部控制指引》

C. 《證券公司風險控制指標管理辦法》

D. 《關于證券公司證券自營業(yè)務投資范圍及有關事項的規(guī)定》

單項選擇題15. 債券交易人員薪酬與激勵合計超過()萬元人民幣的，超過部分應按照等分原則遞延發(fā)放，周期不少于2年

A. 50

B. 100

C. 200

D. 500

單項選擇題16. （）類公司文化建設水平在行業(yè)內最高。

A. A

B. B

C. C

D. D

單項選擇題17. 公司監(jiān)事會主席不能履行職務或者不履行職務的，由()以上監(jiān)事共同推舉1名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議。

A. 1/3

B. 2/3

C. 全體

D. 半數(shù)以上

單項選擇題18. 證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業(yè)務開展的資金需求的風險是()。

A. 信用風險

B. 操作風險

C. 流動性風險

D. 聲譽風險

單項選擇題19. 可以召開全體基金份額持有人大會的為()。

A. 基金托管人

B. 基金銷售機構

C. 基金份額持有人

D. 基金托管人

多選題20. 證券公司防范敏感信息的不當流動和使用，可以在公開側業(yè)務之間或保密側業(yè)務之間采取的措施包括()。

A. 信息隔離

B. 限制名單

C. 觀察名單

D. 跨墻

多選題21. 證券公司承銷證券，同發(fā)行人簽訂的證券代銷協(xié)議必備的條款包括()。

A. 代銷證券的發(fā)行價格

B. 代銷的期限及起止日期

C. 代銷證券的種類、數(shù)量

D. 代銷證券的金額

多選題22. 下列屬于公司提供擔保的法定方式的有()。

A. 質押

B. 抵押

C. 保證

D. 出具安慰函

多選題23. 證券公司應當依法向社會公開露其基本情況、負債及或有負債情況、()、高級管理人員薪酬和其他有關信息。

A. 經(jīng)營管理狀況

B. 參股及控股情況

C. 人均薪酬情況

D. 財務收支狀況

多選題24. 根據(jù)《證券公司信用風險管理指引》，下列關于證券公司信用風險管理的說法，正確的有()

A. 證券公司相關業(yè)務部門是信用風險管理的一線主體

B. 證券公司董事會應承擔信用風險管理的監(jiān)督責任

C. 證券公司應建立有效的信用風險管理組織架構

D. 證券公司應建立健全有效的考核及問責機制

多選題25. 下列規(guī)章及規(guī)范性文件涉及上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組的有()。

A. 《科創(chuàng)板上市公司重大資產(chǎn)重組特別規(guī)定》

B. 《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》

C. 《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》

D. 《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》

多選題26. 根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》，下列關于證券公司應持續(xù)符合的風險控制指標標準的說法，正確的有()。

A. 流動性覆蓋率不得低于100%

B. 凈穩(wěn)定資金率不得低于100%

C. 風險覆蓋率不得低于80%

D. 資本杠桿率不得低于8%

多選題27. 根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供的服務有()。

A. 提供期貨交易設施

B. 提供期貨行情信息

C. 代期貨公司收取期貨保證金

D. 協(xié)助辦理開戶手續(xù)

多選題28. 法律關系由()要素構成。

A. 法律關系客體

B. 法律關系主體

C. 法律關系行為

D. 法律關系內容

多選題29. 下列關于基金財產(chǎn)債權債務獨立性的說法，正確的有（）。

A. 非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行

B. 基金財產(chǎn)的債權與基金管理人的固有財產(chǎn)嚴格區(qū)分

C. 基金財產(chǎn)的債權不得與基金管理人固有財產(chǎn)的債務相抵

D. 不同基金財產(chǎn)的債權債務，可以相互抵消

多選題30. 根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》，凈資本指標不符合規(guī)定標準時，證券公司應當向（）報告。

A. 公司全體董事

B. 中國證券業(yè)協(xié)會

C. 中國證監(jiān)會派出機構

D. 公司全體股東

多選題31. 證券公司開展證券經(jīng)紀業(yè)務中，禁止的行為包括（）。

A. 將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用

B. 對客戶買賣證券承諾收益或賠償

C. 在經(jīng)紀業(yè)務營銷活動中委托不具有受托資格的單位進行客戶招攬

D. 拒絕客戶全權委托代理其買賣證券

多選題32. 根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募基金管理人不得實施的行為有（）。

A. 從事?lián)p害基金財產(chǎn)的投資活動

B. 公平地對待其管理的基金財產(chǎn)

C. 玩忽職守，不按規(guī)定履行職責

D. 挪用基金財產(chǎn)

多選題33. 根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理條例》，私募基金管理人不得采取以下行為()。

A. 通過電話向不特定對象宣傳推介

B. 通過即時通訊工具向不特定對象宣傳推介

C. 通過設有密碼認證限制的銷售平臺向特定對象宣傳推介

D. 通過分析會向不特定對象分析推介

多選題34. 證券投資顧問在為客戶提供證券投資顧問服務過程中應當符合的要求包括()。

A. 相比客戶的利益要更加重視公司及關聯(lián)方的利益

B. 規(guī)范參與媒體證券節(jié)目

C. 提供適當?shù)耐顿Y建議服務

D. 提供投資建議應具有合理依據(jù)

多選題35. 證券公司進行柜臺交易，應當與特定對手方或投資者簽訂柜臺交易合同，合同的方式可以有()。

A. 電子

B. 書面

C. 口頭

D. 電話

多選題36. 下列關于有限責任公司股權轉讓的規(guī)定，說法正確的有()

A. 股東之間可以相互轉讓股權

B. 股東向其他股東提出股權轉讓申請30日后，其他股東沒有回復的，股東可以轉讓股權

C. 未經(jīng)其他股東同意的，股東不得轉讓股權

D. 向股東以外的人轉讓股權，應該經(jīng)過其他股東一致同意

多選題37. 關于證券金融公司開展轉融通業(yè)務的證券來源，說法正確的有()。

A. 證券金融公司通過證券交易所的業(yè)務平臺融入的證券

B. 證券金融公司直接使用證券公司客戶的證券

C. 證券金融公司通過轉融通擔保證券賬戶持有的證券

D. 證券金融公司自有證券

多選題38. 證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當責令公司限期改正。整改期內，中國證監(jiān)會及其派出機構應當區(qū)別情形，可以對證券公司采取的措施有()。

A. 限制薪酬發(fā)放

B. 限制分配紅利

C. 停止批準新業(yè)務

D. 限制轉讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設定其他權利

多選題39. 證券投資顧問業(yè)務和發(fā)布證券研究報告的區(qū)別包括以下()方面。

A. 立場不同

B. 服務對象有所不同

C. 市場影響有所不同

D. 服務方式和內容不同

多選題40. 根據(jù)《證券經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》，下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務展業(yè)禁止性行為的有()。

A. 以公允價格為利益關系人配售債券或者約定回購債券

B. 委托不具備資質的人員或者機構招攬客戶，并輸送不正當利益

C. 通過返還傭金或者其他利益、違規(guī)給予部分客戶特殊優(yōu)待等方式，輸送或者謀取不正當利益

D. 以所在機構名義或者以所在機構員工身份，銷售未經(jīng)公司核準銷售的金融產(chǎn)品

多選題41. 證券投資咨詢業(yè)務的基本形式包括（）。

A. 證券投資顧問

B. 委托理財

C. 發(fā)布證券研究報告

D. 銷售基金

多選題42. 《公司法》適用于以下哪些公司？（）

A. 股份有限公司

B. 有限責任公司

C. 兩合公司

D. 無限責任公司

多選題43. 根據(jù)《證券公司流動性風險管理指引》，下列關于證券公司流動性風險限額的說法，正確的有（）。

A. 證券公司流動性風險限額一經(jīng)設定，不得調整

B. 證券公司應當對流動性風險限額的執(zhí)行情況進行監(jiān)控

C. 證券公司應至少每年對流動性風險限額進行一次評估

D. 證券公司應當根據(jù)其業(yè)務規(guī)模、性質、復雜程度、流動性風險偏好和外部市場發(fā)展變化、監(jiān)管要求等情況設定流動性風險限額

判斷題44. 證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員不得進行期貨交易。()

A. 錯

B. 對

判斷題45. 合伙企業(yè)設立時，合伙協(xié)議應由全體合伙人協(xié)商一致且必須以書面形式訂立。()

A. 錯

B. 對

判斷題46. 根據(jù)《證券公司風險處置條例》，證券公司風險控制指標不符合有關規(guī)定，在規(guī)定期限內未能完成整改的，中國證券業(yè)協(xié)會可以責令證券公司停止部分或者全部業(yè)務進行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過3月。()

A. 錯

B. 對

判斷題47. 證券公司合規(guī)負責人工作稱職的，其年度薪酬收入總額應當不低于公司高級管理人員年度薪酬收入總額的平均數(shù)。()

A. 錯

B. 對

判斷題48. 證券投資咨詢人員主要包括證券投資顧問及證券分析師兩類。()

A. 錯

B. 對

判斷題49. 經(jīng)營機構在銷售產(chǎn)品或提供服務的過程中，應當全面了解投資者，向投資者就不確定事項提供確定性的判斷()。

A. 錯

B. 對

判斷題50. 基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)。

A. 錯

B. 對

判斷題51. 證券公司開展股票質押式回購業(yè)務，資金融出方可以是證券公司，也可以是證券公司管理的公開募集或非公開募集集合資產(chǎn)管理計劃、單一資產(chǎn)管理計劃。()

A. 錯

B. 對

判斷題52. 基金銷售機構不得采取抽獎、回扣等方式銷售基金。

A. 錯

B. 對

判斷題53. 根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》，證券公司應當建立動態(tài)的風險控制指標監(jiān)控和資本補足機制，確保凈資本等各項風險控制指標在每個季末都符合規(guī)定標準。

A. 錯

B. 對

判斷題54. 根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司的合規(guī)是指證券公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內部規(guī)章制度，以及行業(yè)普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則。

A. 錯

B. 對

判斷題55. 根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》，證券公司向客戶融資、融券，應當向客戶收取一定比例的保證金，保證金除現(xiàn)金形式外還可以證券充抵。

A. 錯

B. 對

判斷題56. 普通投資者在信息告知、風險警示、適當性匹配等方面享有特別保護。

A. 錯

B. 對

判斷題57. 《證券法》適用于在在中華人民共和國境內的股票、公司債券、存托憑證、證券投資基金和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易。

A. 錯

B. 對

判斷題58. 上市公司在每一會計年度的上半年結束之日起二個月內，報送并公告中期報告。

A. 錯

B. 對

判斷題59. 某證券公司營業(yè)部技術人員，由于其熟悉公司系統(tǒng)，因此可以由其兼任營業(yè)部開戶崗。

A. 錯

B. 對

綜合題60. 王某在某證券營業(yè)部任職期間，向客戶傳遞不是由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關信息：替客戶辦理證券認購、交易，不具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，違規(guī)向客戶推薦股票，被出具行政監(jiān)管措施。請根據(jù)上述背景信息回答以下問題。

下列不屬于經(jīng)紀業(yè)務禁止行為的是()。

A. 替客戶辦理證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜

B. 保守客戶秘密

C. 與客戶約定分享投資收益

D. 為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?/p>