2024年3月證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題及答案（考后更新）

為方便考生考試結(jié)束后進(jìn)行估分，下面小編會(huì)在考試結(jié)束后及時(shí)給大家整理2024年3月證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題及答案，以下是往年真題以供大家參考。

一、單選題

1.由于股票期權(quán)交易實(shí)行（）制度,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知結(jié)算參與人，結(jié)算參與人據(jù)此對(duì)投資者進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與投資者約定的方式及時(shí)通知投資者。

A.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算

B.保證金

C.強(qiáng)制平倉(cāng)

D.套期保值

參考答案：A

2.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂（），并實(shí)行編號(hào)管理。

A.保障收益約定書(shū)

B.風(fēng)險(xiǎn)解釋書(shū)

C.開(kāi)戶申請(qǐng)表

D.證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議

參考答案：D

二、多選題

1.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司必須持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法，正確的有（）。

A.流動(dòng)性覆蓋率不得低于100%

B.資本杠桿率不得低于8%

C.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于80%

D.凈穩(wěn)定資金率不得低于100%

參考答案：A,B,D

2.下列人員中，不屬于證券投資咨詢?nèi)藛T的有（）。

A.柜臺(tái)崗

B.合規(guī)專員

C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人

D.證券分析師

參考答案：A,B,C

3.下列選項(xiàng)中，屬于反洗錢法的上游犯罪的是（）。

A.破壞金融管理秩序罪

B.金融詐騙罪

C.C毒品犯罪

D.走私犯罪

參考答案：A,B,C,D

4.法律關(guān)系的特征主要有（）。

A.以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的一種社會(huì)關(guān)系

B.法律主體之間的一種社會(huì)關(guān)系

C.以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的一種社會(huì)關(guān)系

D.社會(huì)組織之間的一種市場(chǎng)關(guān)系

參考答案：A,B,C

5.根據(jù)《證券法》，證券發(fā)行交易活動(dòng)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括（）。

A.誠(chéng)實(shí)信用

B.自愿

C.有償

D.穩(wěn)健

參考答案：A,B,C