投資顧問從業(yè)資格證

想要獲得投資顧問從業(yè)資格證，考生需要具備一定的金融基礎(chǔ)知識，包括投資學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、財(cái)務(wù)管理等方面的內(nèi)容。

一、投資顧問考試報(bào)考條件

投資顧問科目是屬于證券專項(xiàng)業(yè)務(wù)類的資格考試，專項(xiàng)業(yè)務(wù)類的資格考試報(bào)考條件是：一般業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試成績達(dá)到基本要求且在有效期內(nèi)的人員，可報(bào)名參加專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試。

二、投資顧問從業(yè)資格證申請流程

（一）登錄系統(tǒng)（由機(jī)構(gòu)申請）

對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問（以下簡稱“申請人”），證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)（以下簡稱“系統(tǒng)”），系統(tǒng)將自動生成系統(tǒng)編碼和密碼（申請人的初始密碼有特定規(guī)律，第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數(shù)字。例如：b5m0l2，第四位的“0”是數(shù)字零，第五位是小寫字母“l(fā)”）。

（二）提交資料

申請人在系統(tǒng)的主頁上輸入系統(tǒng)編碼和密碼，即可進(jìn)入系統(tǒng)填寫執(zhí)業(yè)注冊申請表。申請人要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊登記為證券投資顧問或證券分析師。申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應(yīng)同時提交以下書面材料：

1、執(zhí)業(yè)注冊申請表；

2、身份證復(fù)印件；

3、學(xué)歷證書復(fù)印件；

4、具有二年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明；

5、未受過刑事處罰的證明；

6、證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料。

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管上述書面材料，以備證券業(yè)協(xié)會檢查。

（三）機(jī)構(gòu)初審復(fù)審

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對申請人提交的申請表進(jìn)行審核，確認(rèn)其是否符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格條件，將符合要求的申請通過系統(tǒng)提交證券業(yè)協(xié)會。

（四）協(xié)會審核

證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢。對不予注冊登記的人員，證券業(yè)協(xié)會通過系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu)，并說明原因。

（五）通過發(fā)證

注冊登記為證券投資顧問的人員，其所在機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)證書編號、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型等信息將在證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示。