2023年11月證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》真題及答案（考生回憶）

考試為期一天，下面小編在考后為大家及時(shí)更新了2023年11月證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》真題答案，以供大家估分參考！

2023年11月證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》真題及答案（考生回憶）

1.不屬于我國普通國債發(fā)行情況的是（）。

A.發(fā)行方式趨于市場(chǎng)化

B.發(fā)行成本越來越高

C.期限趨于多樣化

D.規(guī)模越來大

參考答案：B

2.基金中基金的英文是（）。

A.QDII

B.FOF

C.ETF

D.LOF

參考答案：B

3.關(guān)于保薦制度的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.保薦人的保薦責(zé)任期為發(fā)行上市公司全過程

B.保薦制度的重點(diǎn)是明確保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的責(zé)任，并建立責(zé)任追究制度

C.保薦制度主要內(nèi)容包括:建立保薦機(jī)構(gòu)資格核準(zhǔn)和保薦代表人的登記管理制度

D.保薦制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市，對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查，督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作

參考答案：A

4.投資者在開放式基金合同生效后申請(qǐng)購買基金份額的行為通常被稱為基金的（）。

A.買入

B.申購

C.認(rèn)購

D.交易

參考答案：B

5.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行主體的說法，正確的是（）。

A.可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行主體是上市公司的子公司

B.可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行主體是上市公司的關(guān)聯(lián)公司

C.可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行主體是上市公司的股東

D.可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行主體是上市公司本身

參考答案：D

6.買賣雙方簽訂了一份合約，該合約規(guī)定買方在交付了一筆費(fèi)用后，即取得在合約規(guī)定的到期日或到期日以前按協(xié)定價(jià)買入或賣出一定數(shù)量相關(guān)股票的權(quán)利。這種合約稱為（）合約。

A.貨幣期權(quán)

B.互換期權(quán)

C.利率期權(quán)

D.股票期權(quán)

參考答案：D

7.下列屬于境內(nèi)上市外資股的是（）。

A.B股

B.S股

C.H股

D.L股

參考答案：A

8.以下關(guān)于公募Reits基金的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.公募Reits基金要求80%以上基金資產(chǎn)投資于基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券并持有其全部份額

B.公募Reits基金通過資產(chǎn)支持證券和項(xiàng)目公司等特殊目的載體取得基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目完全所有權(quán)或經(jīng)營(yíng)權(quán)利

C.公募Reits基金管理人主動(dòng)運(yùn)營(yíng)管理基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，以獲取基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目租金、收費(fèi)等穩(wěn)定現(xiàn)金流為主要目的

D.公募Reits基金采取開放式運(yùn)作，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金額的90%

參考答案：D

9.在我國證券市場(chǎng)，客戶交易結(jié)算資金采用（）模式。

A.中國結(jié)算公司

B.第三方存管

C.證券公司存管

D.中央集中存管

參考答案：B

10.基金監(jiān)管部門在對(duì)基金進(jìn)行監(jiān)管時(shí)運(yùn)用的手段不包括（）。

A.自律手段

B.必要的行政手段

C.經(jīng)濟(jì)手段

D.法律手段

參考答案：A

11.關(guān)于擬增發(fā)募集基金應(yīng)當(dāng)具備的條件，不列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金品種符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定

B.有明確、合法的投資方向

C.對(duì)基金名稱是否表明基金的類別和投資特征不作要求

D.運(yùn)作方式明確

參考答案：C

12.（）是指?jìng)I賣雙方（資金融入方和資金融出方）在成交的同時(shí)，約定于未來某一時(shí)間校以某一約定價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為。

A.現(xiàn)券交易

B.回購交易

C.遠(yuǎn)期交易

D.期貨交易

參考答案：B

13.證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過（）個(gè)月。

A.12

B.6

C.3

D.9

參考答案：B

14.資產(chǎn)支持證券是以（）為基礎(chǔ)發(fā)行證券。

A.企業(yè)

B.債券

C.特定的資產(chǎn)池

D.股票

參考答案：C

15.我國滬、深交易所對(duì)st,st*股票的漲跌幅限制為（）。

A.10%

B.5%

C.7%

D.3%

參考答案：B

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