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2023年證券從業(yè)一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試大綱變動(dòng)

證券從業(yè)資格責(zé)任編輯：鄧洋洋 2023-10-19

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摘要：2023年證券從業(yè)一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試大綱發(fā)布了，這對(duì)于備考證券從業(yè)人員來(lái)說(shuō)具有重要意義。本文將詳細(xì)分析這一變動(dòng)，包括變動(dòng)的原因、具體內(nèi)容以及對(duì)從業(yè)人員的影響。

近日，關(guān)于2023年證券從業(yè)一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試大綱的變動(dòng)引起了廣泛關(guān)注。這一變動(dòng)對(duì)于從業(yè)人員來(lái)說(shuō)具有重要意義，因此有必要對(duì)其進(jìn)行詳細(xì)分析。

一、2023年證券新大綱對(duì)比變化

《基礎(chǔ)知識(shí)》：小節(jié)結(jié)構(gòu)有調(diào)整。第六章的第二節(jié)【證券投資基金的運(yùn)作與市場(chǎng)參與主體】和第三節(jié)【基金的募集、申購(gòu)贖回與交易】合并到了第六章第二節(jié)，修改小節(jié)標(biāo)題為【證券投資基金的運(yùn)作與業(yè)務(wù)流程】。

《法律法規(guī)》：第一章新增一節(jié)，第九節(jié)-私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例；第二章新增一節(jié)第六節(jié)-證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理。

二、基礎(chǔ)知識(shí)新大綱變動(dòng)

第六章證券投資基金（小節(jié)結(jié)構(gòu)有調(diào)整）
舊	2022年大綱	新	2023年大綱
第一節(jié) 證券投資基金概述	掌握證券投資基金的概念和特點(diǎn)；掌握基金與股票、債券的區(qū)別；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開(kāi)放式基金的概念與區(qū)別；熟悉股票基金、債券基金、混合型基金、貨幣市場(chǎng)基金的概念；熟悉公募基金與私募基金的區(qū)別；掌握交易所交易基金與上市開(kāi)放式基金的概念、特點(diǎn)；熟悉各種特殊類(lèi)型基金的概念；了解證券投資基金的起源與全球證券投資基金業(yè)發(fā)展概況；了解我國(guó)證券投資基金的發(fā)展概況；熟悉公開(kāi)募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制的有關(guān)內(nèi)容（調(diào)整至第四節(jié)）。	第一節(jié) 證券投資基金概述	掌握證券投資基金的概念和特點(diǎn)；掌握基金與股票、債券的區(qū)別；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開(kāi)放式基金的概念與區(qū)別；熟悉股票基金、債券基金、混合型基金、貨幣市場(chǎng)基金的概念；熟悉公募基金與私募基金的區(qū)別；掌握交易所交易基金與上市開(kāi)放式基金的概念、特點(diǎn)；熟悉各種特殊類(lèi)型基金的概念；了解證券投資基金的起源與全球證券投資基金業(yè)發(fā)展概況；了解我國(guó)證券投資基金的發(fā)展概況。
第二節(jié) 證券投資基金的運(yùn)作與市場(chǎng)參與主體	熟悉我國(guó)證券投資基金的運(yùn)作關(guān)系；熟悉基金投資面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)（刪減）；熟悉基金市場(chǎng)參與主體。	第二節(jié) 券投資基金的運(yùn)作與業(yè)務(wù)流程	熟悉我國(guó)證券投資基金的運(yùn)作關(guān)系；熟悉基金市場(chǎng)參與主體；熟悉擬募集基金應(yīng)具備的條件；熟悉基金的募集步驟；熟悉基金的認(rèn)購(gòu)步驟、認(rèn)購(gòu)方式、認(rèn)購(gòu)費(fèi)率和收費(fèi)模式；熟悉開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的概念；熟悉認(rèn)購(gòu)與申購(gòu)的區(qū)別；熟悉申購(gòu)、贖回的原則；了解申購(gòu)、贖回費(fèi)用及銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的概念；熟悉封閉式基金的交易規(guī)則與交易費(fèi)用；熟悉開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶(hù)、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)的概念（原第三節(jié)內(nèi)容調(diào)整至第二節(jié)）。
第三節(jié) 基金的募集、申購(gòu)、贖回與交易	熟悉擬募集基金應(yīng)具備的條件；熟悉基金的募集步驟；熟悉開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)步驟、認(rèn)購(gòu)方式、認(rèn)購(gòu)費(fèi)率和收費(fèi)模式；熟悉開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的概念；熟悉認(rèn)購(gòu)與申購(gòu)的區(qū)別；熟悉申購(gòu)、贖回的原則；了解申購(gòu)、贖回費(fèi)用及銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的概念；熟悉開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶(hù)、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)的概念；熟悉封閉式基金的交易規(guī)則與交易費(fèi)用。	第三節(jié) 基金的募集、申購(gòu)、贖回與交易（調(diào)整至第二節(jié)）	原第三節(jié)與第二節(jié)內(nèi)容合并

三、法律法規(guī)新大綱變動(dòng)

章	節(jié)	變動(dòng)	內(nèi)容
第一章證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)	第九節(jié) 私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例	新增	1、私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例的適用范圍、相關(guān)定義
			2、私募基金管理人的主體性質(zhì)、應(yīng)持續(xù)符合的要求、不得擔(dān)任私募基金管理人及其相關(guān)主體的情形、出資方的禁止行為
			3、私募基金管理人和私募基金登記備案的規(guī)定、私募基金管理人的職責(zé)、注銷(xiāo)登記的情形
			4、私募基金向合格投資者非公開(kāi)募集、投資者風(fēng)險(xiǎn)匹配的有關(guān)規(guī)定
			5、私募基金投資范圍、投資層級(jí)、關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定
			6、私募基金管理人專(zhuān)業(yè)人員配備、防范利益輸送和利益沖突、信息披露與信息報(bào)送的有關(guān)規(guī)定。
			7、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查和調(diào)查的措施
			8、私募基金管理人及相關(guān)主體的主要違法違規(guī)情形及其法律責(zé)任。

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