2023證券從業(yè)9月《法律法規(guī)》真題及答案9.23上午場（考后更新）

9月23日證券市場基本法律法規(guī)共進行了兩個批次考試，本文將在考后為大家更新9月23日上午場的證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題答案，請盡情期待！下面是往年真題以供大家參考！

1.某基金公司在其門戶網(wǎng)站上發(fā)布新基金宣傳材料，關于此新基金的宣傳材料，以下說法錯誤的是（）。

A.該材料需要經(jīng)督察長檢查，出具合規(guī)意見書并報送監(jiān)管部門

B.該材料內容應與基金合同，基金招募說明書相符

C.該材料應當含有明確的風險提示和警示性文字

D.基金公司向公眾分發(fā)，公布的宣傳材料應與提供給銷售機構的材料一致

參考答案：A

2.證券公司分類監(jiān)管評價設定正常經(jīng)營的證券公司基準分為（）。

A.90分

B.120分

C.80分

D.100分

參考答案：D

3.下列關于中證中小投資者服務中心有限責任公司建立存托憑證投資者保護機制的說法，正確的是（）。

A.中證中小投資者服務中心不能接受存托憑證持有人的委托，代為其行使各項權利

B.中證中小投資者服務中心購買最大交易份額的存托憑證后方可依法行使存托憑證持有人的各項權利

C.中證中小投資者服務中心，不可以就存托憑證持有人與存托人的糾紛事宣接受調解

D.中證中小投資者服務中心可以支持受損害的存托憑證持有人依法向人民法院提起民事訴訟

參考答案：D

4.某證券公司資產(chǎn)管理部客戶服務組與公司信息技術中心攜手開發(fā)了綜合信息平臺能夠自動提取賬戶運作信息并生成定期報告通過系統(tǒng)后臺發(fā)送客戶指定郵箱，降低了漏報、錯報、退報等風險，提升了客戶滿意度。上述實踐彰顯了證券行業(yè)文化建設中的（）。

A.堅持專業(yè)精神，提升服務能力

B.堅持依法合規(guī)，筑牢發(fā)展基礎

C.堅持廉潔自律，弘揚清風正氣

D.堅持誠實守信，格守職業(yè)操守

參考答案：A

5.根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》，證券公司（）對公司全面風險管效性承擔主要責任。

A.首席風險官

B.董事會

C.經(jīng)理層

D.風險管理部門

參考答案：C