證券市場法律責任體系包括

證券從業(yè)資格 責任編輯:鄧洋洋 2023-09-19

摘要:證券市場是現(xiàn)代經(jīng)濟的重要組成部分,具有豐富的投資機會和巨大的利益誘惑。然而,證券市場也存在一定的風險,為了保護投資者的權益、維護市場的秩序,建立健全的證券市場法律責任體系顯得非常重要。下面一起來看看吧。

證券市場法律責任體系由相關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及行業(yè)自律規(guī)則等構(gòu)成的法律法規(guī)體系,為我國證券市場的健康運行提供了法治保障。

一、法律

法律是指由全國人民代表大會及全國人民代表大會常務委員會制定的規(guī)范性法律文件。全國人民代表大會制定和修改刑事、民事、國家機構(gòu)的和其他的基本法律。全國人民代表大會常務委員會制定和修改除應當由全國人民代表大會制定的法律以外的其他法律。全國人民代表大會常務委員會所作的法律解釋同法律具有同等效力。

二、行政法規(guī)

行政法規(guī)是指國務院根據(jù)憲法規(guī)定的權限,為執(zhí)行法律的規(guī)定或行使職權的需要,按照法定程序所制定的各類規(guī)范性法律文件。

證券市場的行政法規(guī)主要包括《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司風險處置條例》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券交易所風險基金管理暫行辦法》《期貨交易管理條例》《企業(yè)債券管理條例》等。

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三、部門規(guī)章

部門規(guī)章是指由國務院各組成部門、直屬特設機構(gòu)、直屬機構(gòu),中國證券監(jiān)督管理委員會等國務院直屬事業(yè)單位等具有行政管理職能的機構(gòu),根據(jù)法律和國務院的行政法規(guī)、決定、命令,在本部門的權限范圍內(nèi)制定的各類規(guī)范性法律文件。

四、規(guī)范性文件

規(guī)范性文件,是指除部門規(guī)章以外的,由有關部門或具有行政管理職能的機構(gòu)依照法定職權和規(guī)定程序制定并公布的,在管轄范圍內(nèi)具有普遍約束力并在一定期限內(nèi)反復適用的文件。

五、行業(yè)自律規(guī)則

行業(yè)自律規(guī)則,是指由行業(yè)自律組織根據(jù)國家相關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及本組織的章程或相關文件制定的規(guī)則。

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