2023年9月證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員水平評(píng)價(jià)專(zhuān)場(chǎng)測(cè)試的公告

原文公告如下：

關(guān)于2023年9月證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員水平評(píng)價(jià)專(zhuān)場(chǎng)測(cè)試的公告

依據(jù)《證券法》《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令〔第195號(hào)〕） 《證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則》（下稱(chēng)《測(cè)試細(xì)則》）有關(guān)規(guī)定，根據(jù)協(xié)會(huì)2023年測(cè)試計(jì)劃，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)擬于2023年9月23日舉辦證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員水平評(píng)價(jià)專(zhuān)場(chǎng)測(cè)試，具體事項(xiàng)公告如下：

一、測(cè)試安排

（一）時(shí)間安排

測(cè)試時(shí)間：2023年9月23日；

考生報(bào)名繳費(fèi)時(shí)間：2023年9月5日15時(shí)至9月8日15時(shí)；

退費(fèi)時(shí)間：2023年9月7日15時(shí)至9月8日15時(shí)；

準(zhǔn)考證打印時(shí)間：2023年9月20日15時(shí)至9月23日18時(shí)（具體測(cè)試時(shí)間和考場(chǎng)地址將在準(zhǔn)考證中明示）。

（二）測(cè)試地點(diǎn)

測(cè)試地點(diǎn)為北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽(yáng)、長(zhǎng)春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長(zhǎng)沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽(yáng)、昆明、拉薩、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門(mén)、深圳，測(cè)試地點(diǎn)以準(zhǔn)考證為準(zhǔn)。

提示：報(bào)名后考區(qū)不能正常組織測(cè)試的，協(xié)會(huì)將通知考生，并為考生辦理退款。

（三）測(cè)試科目及范圍

一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試

1、《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》、《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》，參考《證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試大綱（2022）》。

專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試

2、《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》，參考《證券分析師專(zhuān)業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試大綱（2022）》。

3、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》，參考《證券投資顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試大綱（2022）》。

4、《投資銀行業(yè)務(wù)》，參考《保薦代表人專(zhuān)業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試大綱（2022）》。

高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試

5、證券公司高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試，參考《證券公司高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試大綱（2022）》。

6、證券公司合規(guī)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試，參考《證券公司合規(guī)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試大綱（2022）》。

詳見(jiàn)http：//www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/。

（四）測(cè)試場(chǎng)次安排

（五）測(cè)試形式及測(cè)試題型

測(cè)試采取閉卷機(jī)考形式，題型為客觀題，包括單選題、多選題、判斷題、綜合題，測(cè)試題量均為120題， 試卷正確率達(dá)到60%以上，即為該科目達(dá)到基本要求。一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試、高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試時(shí)間均為120分鐘， 專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試測(cè)試時(shí)間為180分鐘。

（六）測(cè)試費(fèi)用

測(cè)試費(fèi)用：61元/科，交費(fèi)方式：網(wǎng)上交費(fèi)。

二、測(cè)試報(bào)名條件

本次測(cè)試面向證券公司（含子公司）、證券投資咨詢(xún)公司、證券財(cái)務(wù)顧問(wèn)公司擬任董事長(zhǎng)、從事業(yè)務(wù)管理工作的其他董事和監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員和符合《證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則》第七條規(guī)定的其他人員，由各公司預(yù)先將滿足報(bào)名條件的考生基本信息錄入到報(bào)名系統(tǒng)后，考生即可登錄報(bào)名系統(tǒng)完成報(bào)名流程。

報(bào)名參加一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試、專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試、高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試的人員應(yīng)當(dāng)符合《測(cè)試細(xì)則》第七條規(guī)定。

三、測(cè)試紀(jì)律要求

（一）考生須持準(zhǔn)考證和報(bào)名時(shí)所填寫(xiě)的有效證件參加測(cè)試。身份證過(guò)期或遺失者，可持社會(huì)保障卡、公安機(jī)關(guān)出具的臨時(shí)身份證或臨時(shí)身份證明原件（須有本人照片，且加蓋公安機(jī)關(guān)印章）參加測(cè)試，其他證件一律不得入場(chǎng)。

（二）考生進(jìn)入考場(chǎng)須按照監(jiān)考人員要求就座。

（三）測(cè)試時(shí)手機(jī)應(yīng)關(guān)閉，桌面只允許放置準(zhǔn)考證、身份證件、演算筆、橡皮及草稿紙，隨身物品須放置在考場(chǎng)指定位置，請(qǐng)考生不要將貴重物品帶入考場(chǎng)，以防丟失。

（四）紙質(zhì)準(zhǔn)考證和草稿紙不得帶離考場(chǎng)，否則將按一般違規(guī)行為進(jìn)行處理。

四、測(cè)試成績(jī)

證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試成績(jī)單在協(xié)會(huì)網(wǎng)站測(cè)試成績(jī)查詢(xún)窗口下載、打印。測(cè)試科目的成績(jī)自取得之日起三十六個(gè)月內(nèi)有效?！稖y(cè)試細(xì)則》發(fā)布前，參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試一般從業(yè)資格考試和專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)類(lèi)資格考試相關(guān)科目測(cè)試的人員，其成績(jī)長(zhǎng)期有效。如對(duì)測(cè)試有異議，考生應(yīng)當(dāng)在成績(jī)公布之日起十五日內(nèi)向協(xié)會(huì)提出，否則將不予受理。

五、測(cè)試違規(guī)處理

測(cè)試人員發(fā)生違規(guī)行為的，協(xié)會(huì)將根據(jù)違規(guī)行為的嚴(yán)重程度給予如下處理：包括取消當(dāng)場(chǎng)測(cè)試成績(jī)、取消當(dāng)次全部測(cè)試成績(jī)，禁考十二個(gè)月至六十個(gè)月或認(rèn)定不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)等措施，違規(guī)信息亦將納入證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)激勵(lì)約束機(jī)制；對(duì)于在協(xié)會(huì)登記的證券從業(yè)人員嚴(yán)重或特別嚴(yán)重違規(guī)的，協(xié)會(huì)將根據(jù)相關(guān)規(guī)定采取紀(jì)律處分。紀(jì)律要求、違規(guī)處理和違規(guī)申辯詳見(jiàn)《測(cè)試細(xì)則》

（https：//www.sac.net.cn/tzgg/202207/t20220708_57084.html）。

六、特別提示

（一）測(cè)試報(bào)名、準(zhǔn)考證打印及成績(jī)查詢(xún)的唯一網(wǎng)址為協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站（www.sac.net.cn），考生應(yīng)避免登錄其他網(wǎng)站操作，以免泄漏個(gè)人信息。

（二）協(xié)會(huì)不舉辦考前培訓(xùn)，不出版測(cè)試輔導(dǎo)材料，也從未授權(quán)任何機(jī)構(gòu)及個(gè)人舉辦相關(guān)培訓(xùn)及出版相關(guān)輔導(dǎo)材料，請(qǐng)廣大考生提高警惕，以免上當(dāng)受騙。

（三）測(cè)試過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)其他考生有拍題、作弊等行為，可向監(jiān)考人員或協(xié)會(huì)舉報(bào)。

（四）協(xié)會(huì)已與中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)建立違規(guī)考生信息交互機(jī)制，對(duì)失信考生實(shí)施聯(lián)合懲戒，禁考期內(nèi)也將無(wú)法報(bào)名參加基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的各項(xiàng)測(cè)試。

（五）測(cè)試期間，考點(diǎn)將提供有效安全間隔距離的座位，同時(shí)安排專(zhuān)人在測(cè)試間歇對(duì)考場(chǎng)進(jìn)行消毒。

七、測(cè)試咨詢(xún)

如有疑問(wèn)，請(qǐng)登錄協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢(xún)常見(jiàn)問(wèn)題及解答，亦可通過(guò)網(wǎng)報(bào)平臺(tái)在線咨詢(xún)。

特此公告

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

2023年8月25日 

原文鏈接：https：//www.sac.net.cn/cyry/kspt/kstz/202308/t20230825_61274.html