2021年12月證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題及答案（12.11）

2021年12月證券從業(yè)資格考試在12月11日至12日舉行，證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會負責組織的全國統(tǒng)一考試，證券資格是進入證券行業(yè)的必備證書，入門資格考試科目設(shè)定兩門，名稱分別為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場法律法規(guī)》。各專業(yè)資格考試設(shè)相應(yīng)考試科目1門。各管理資質(zhì)測試的考試科目。那么下面小編給大家分享了2021年12月11日簡版證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題，完整版真題解析，請點擊上方“立即下載”處查看PDF版。

1、對證券公司投資銀行類項目負有主要管理或執(zhí)行責任人員的收入支付年限，原則上不得少于（ ）年。

A、2

B、3

C、4

D、5

參考答案：B

2、以下情形不屬于證券公司開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)禁止行為的是（）。 

A、對客戶買賣股票承諾收益

B、接受客戶全權(quán)委托代理其買賣證券

C、為客戶提供融資融券信用交易服務(wù)

D、將證券營業(yè)部承包給他人經(jīng)營

參考答案：C

3、股份有限公司監(jiān)事會的職工代表比例不得低于（ ）。

A、1/2

B、1/4

C、1/3

D、2/3

參考答案：C

4、根據(jù)《證券法》證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入的承銷方式是（）。

A、自行銷售

B、協(xié)議銷售

C、代銷

D、包銷

參考答案：D

5、下列關(guān)于基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨立性的意義的說法，錯誤的是（ ）。

A、有利于維護基金財產(chǎn)的獨立性

B、有利于保障基金財產(chǎn)的安全

C、有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率

D、有利于保護基金管理人的合法權(quán)益

參考答案：D

6、根據(jù)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員謀取不正當利益的方式的說法，錯誤的是（ ）。

A、直接或者間接利用他人提供或主動獲取的內(nèi)幕信息，未公開信息，商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益

B、為他人提供證券咨詢服務(wù)獲取利益

C、違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動。以誘導(dǎo)客戶從事不必要交易，使用客戶受托資產(chǎn)，進行不必要交易等方式謀取利益

D、使用客戶受托資產(chǎn)進行不必要交易等方式謀取利益

參考答案：B

7、針對創(chuàng)業(yè)型企業(yè)特點，上交所推出不同于主板的交易機制改革措施，以下關(guān)于科創(chuàng)板交易創(chuàng)新機制表述錯誤的是（ ）。

A、科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為20%，新股上市后的前3個交易日不設(shè)漲跌幅限制

B、科創(chuàng)板股票自上市5個交易日后，股票的漲跌幅放寬至20%

C、新增本方最優(yōu)價格申報和對手最優(yōu)價格申報方式

D、引入盤后固定價格交易

參考答案：A

8、證券公司的股東和實際控制人的下列行為，未違反《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定的是（）。

A、通過內(nèi)幕交易占用客戶資產(chǎn)

B、直接挪用客戶資產(chǎn)

C、按出資比例行使股東(大)會表決權(quán)

D、通過關(guān)聯(lián)交易侵占證券公司資產(chǎn)

參考答案：C

9、下列關(guān)于公司合并或者分立的債務(wù)承擔的說法，錯誤的是（ ）。

A、公司合并的，債權(quán)人可以在法定期限內(nèi)要求公司償還

B、公司分立的，公司在分立前可以與債權(quán)人就債務(wù)清償達成書面協(xié)議

C、公司分立的，分立前的債務(wù)由分立前的公司獨立承擔

D、公司合并時，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司繼承

參考答案：C

10、公司作為企業(yè)法人。具有以自有財產(chǎn)獨立對外承擔各種責任的能力。這種責任能力的基礎(chǔ)在于（）。

A、民事主體法律地位一律平等

B、公司享有法人財產(chǎn)權(quán)

C、公司管理者承擔信義義務(wù)

D、股東享有有限責任保護

參考答案：B