2021年7月證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題及答案

2021年7月證券從業(yè)資格考試在7月3日至4日舉行，證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織的全國統(tǒng)一考試，證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書，入門資格考試科目設(shè)定兩門，名稱分別為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場法律法規(guī)》。各專業(yè)資格考試設(shè)相應(yīng)考試科目1門。各管理資質(zhì)測試的考試科目。那么下面小編給大家分享了2021年7月簡版證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題，完整版真題解析，請點(diǎn)擊上方“立即下載”處查看PDF版。

1、根據(jù) 《公司法》，有限責(zé)任公司由（）個(gè)以下的股東出資建立。

A.50

B.100

C.200

D.20

參考答案：A

2、決定任聘、解聘、考察合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇是證券公司（）行使合規(guī)經(jīng)營管理權(quán)力。

A.股東(大)會(huì)

B.分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

C.董事會(huì)

D.經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人

參考答案：C

3、下列對風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行五級分類的投資人為（）。

A.個(gè)人投資者

B.普通投資者

C.專業(yè)投資者

D.機(jī)構(gòu)投資者

參考答案：B

4、根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，（）可以從事證券公司客戶賬戶和客戶資金存管業(yè)務(wù)活動(dòng)。

A.證券經(jīng)紀(jì)人

B.技術(shù)人員

C.柜臺(tái)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員

D.合規(guī)管理人員

參考答案：C

5、下列不屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理文化機(jī)制的是（）。

A.培訓(xùn)

B.監(jiān)督

C.傳達(dá)

D.考核

參考答案：D