2023年證券法律法規(guī)數(shù)字大全（6）

證券市場基本法律法規(guī) 責(zé)任編輯：胡媛 2023-06-27

摘要：為幫助考生備考2023年證券從業(yè)資格考試，希賽小編為大家整理了證券法律法規(guī)考試知識點：2023年證券法律法規(guī)數(shù)字大全（6）。

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考點：信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險管理機制

事中風(fēng)險監(jiān)測	證券公司應(yīng)當(dāng)及時、穩(wěn)妥處置發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險問題，并至少每年開展一次風(fēng)險監(jiān)測機制及執(zhí)行情況的有效性評估
事后評估審計	定期開展信息技術(shù)管理工作專項審計，頻率不低于每年一次，確保3年內(nèi)完成信息技術(shù)管理全部事項的審計工作
	委托外部專業(yè)機構(gòu)開展信息技術(shù)管理工作的全面審計，頻率不低于每3年一次；未能有效實施信息技術(shù)管理被采取行政處罰措施、監(jiān)管措施或者自律管理措施的，應(yīng)當(dāng)在3個月內(nèi)完成對有關(guān)事項的專項審計
	跟蹤審計發(fā)現(xiàn)問題的整改情況，相關(guān)問題未能及時整改的，應(yīng)當(dāng)說明理由，并將審計報告提交信息技術(shù)治理委員會審議。證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存審計報告，保存期限不得少于20年

考點：賬戶管理

賬戶開立數(shù)量

1個投資者只能申請開立1個一碼通賬戶（總賬戶）；1個投資者在同1市場最多可以申請開立3個A股賬戶、3個封閉式基金賬戶，只能申請開立1個信用賬戶、1個B股賬戶

考點：傭金管理

傭金	收費標(biāo)準(zhǔn)	證券交易金額3‰≤傭金≤代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費。
		A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取；B股毎筆交易傭金不足1美元成5港元的，按1美元或5港元收取
	其他要求	國債現(xiàn)券、企業(yè)債（含可轉(zhuǎn)換債券）、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報中國證監(jiān)會和原國家計委備案，備案15天內(nèi)無異議后實施