2023年證券法律法規(guī)數(shù)字大全（4）

證券市場(chǎng)基本法律法規(guī) 責(zé)任編輯：胡媛 2023-06-21

摘要：為幫助考生備考2023年證券從業(yè)資格考試，希賽小編為大家整理了證券法律法規(guī)考試知識(shí)點(diǎn)：2023年證券法律法規(guī)數(shù)字大全（4）。

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考點(diǎn)：對(duì)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員的規(guī)定

任職資格、持續(xù)監(jiān)管要求	經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)、資管、兩融、承銷保薦業(yè)務(wù)兩種以上的證券公司必須設(shè)獨(dú)立董事；獨(dú)立董事與公司其他董事任期相同，連任時(shí)間不得超過(guò)6年，最多可以在2家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事
	有下列情形之一的，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4：
	（1）董事長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任
	（2）內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上

考點(diǎn)：合規(guī)部門、合規(guī)管理人員的相關(guān)規(guī)定

合規(guī)部門	合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于5人
業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)	從事自營(yíng)、投資銀行、債券等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控難度較大的部門、工作人員人數(shù)在15人以上的分支機(jī)構(gòu)以及證券公司異地總部等，應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員

考點(diǎn)：證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理

風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系以凈資本和流動(dòng)性為核心
凈資本	核心凈資本+附屬凈資本
風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率	凈資本÷各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和×100%；不低于100%
資本杠桿率	核心凈資本÷表內(nèi)外資產(chǎn)總額×100%；不低于8%
流動(dòng)性覆蓋率	優(yōu)質(zhì)流動(dòng)性資產(chǎn)÷未來(lái)30天現(xiàn)金凈流出量×100%；不低于100%
凈穩(wěn)定資金率	可用穩(wěn)定資金÷所需穩(wěn)定資金，不低于100%