2023年證券考試法律法規(guī)速記本（8）

為幫助考生備考2023年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)，希賽小編為大家整理了2023年證券考試法律法規(guī)速記本（8），希望對大家備考2023年證券考試會有幫助。

51、普通投資者特別保護的體現(xiàn)形式：信息告知、風險警示、適當性匹配

52、經(jīng)營機構對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于 20 年

53、專業(yè)投資者的范圍：

第一類專業(yè)投資者：經(jīng)有關金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構、上述機構面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品

第二類專業(yè)投資者：

54、可疑交易報告：以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或者其分支機構報告，并配合反洗錢調(diào)查：明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的；嚴重危害國家安全或者影響社會穩(wěn)定的；其他情節(jié)嚴重或者情況緊急的情形

55、涉及恐怖活動的資產(chǎn)被采取凍結措施期間，符合以下情形之一的，有關賬戶可以進行款項收取或者資產(chǎn)受讓：

（1）收取被采取凍結措施的資產(chǎn)產(chǎn)生的孳息以及其他收益

（2）受償債權

（3）為不影響正常的證券、期貨交易秩序，執(zhí)行恐怖活動組織及恐怖活動人員名單公布前生效的交易指令

56、證券公司信息技術安全應急管理制定并持續(xù)完善應急預案，包括應急管理建設目標、備份信息系統(tǒng)建設和恢復機制、備份數(shù)據(jù)恢復機制、業(yè)務恢復或替代措施、應急聯(lián)系方式、與客戶溝通方式、向監(jiān)管部門及有關單位的報告路徑、應急預案披露與更新機制等內(nèi)容。應急演練應當形成報告，保存期限不得少于5年。

57、證券經(jīng)紀業(yè)務的特點：客戶指令的權威性、業(yè)務對象的廣泛性、證券經(jīng)紀商的中介性、客戶資料的保密性

58、證券經(jīng)紀業(yè)務收費標準：證券交易金額3‰≤傭金≤代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費。A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取；B股毎筆交易傭金不足1美元成5港元的，按1美元或5港元收取。

59、滬股通：指香港投資者委托香港經(jīng)紀商，經(jīng)由聯(lián)交所設立的證券交易服務公司，向上交所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票。

港股通：指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上交所設立的證券交易服務公司，向聯(lián)交所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的聯(lián)交所上市的股票。

60、個人投資者開通科創(chuàng)板股票交易權限的，應當符合下列條件：

（1）申請權限開通前 20 個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50 萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）；

（2）參與證券交易 24 個月以上；

（3）上海證券交易所規(guī)定的其他條件。