證券市場基本法律法規(guī)真題匯編二（10）

為幫助考生備考證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試，希賽小編為大家整理了證券市場基本法律法規(guī)真題匯編二（10），希望對考生備考證券市場基本法律法規(guī)有幫助。

91．非法開設證券交易場所的，可采取的處罰措施有（  ）。

Ⅰ．由縣級以上人民政府予以取締

Ⅱ．處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

Ⅲ．違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上50萬元以下的罰款

Ⅳ．對直接負責的主管人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅡⅢⅣ

C．ⅠⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

92．下列關(guān)于監(jiān)事會會議的表述中，說法正確的有（  ）。

Ⅰ．每年至少召開一次會議Ⅱ．應當于每年下半年召開會議

Ⅲ．應當于股東大會結(jié)束后召開會議Ⅳ．監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議

A．ⅠⅡ

B．ⅡⅢ

C．ⅢⅣ

D．ⅠⅣ

93．證券公司對客戶買賣證券的收益作出承諾的，可采取的處罰措施有（  ）。

Ⅰ．沒收違法所得，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款

Ⅱ．暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務許可

Ⅲ．對直接負責的主管人員給予警告

Ⅳ．可以撤銷直接負責的主管人員的任職資格

A．ⅡⅢⅣ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅠⅡⅢⅣ

94．證券公司的自營業(yè)務合規(guī)風險包括（  ）。

Ⅰ．從事內(nèi)幕交易Ⅱ．操縱市場

Ⅲ．投資決策失誤Ⅳ．規(guī)模失控

A．ⅢⅣ

B．ⅠⅣ

C．ⅠⅡ

D．ⅡⅢ

95．下列關(guān)于公司合并的說法中，正確的有（  ）。

Ⅰ．公司合并可以采取吸收合并或者新設合并

Ⅱ．吸收合并，合并的各方解散

Ⅲ．新設合并，被吸收的公司解散

Ⅳ．公司合并時，合并各方的債權(quán)、債務，應當由合并后存續(xù)的公司或者新設的公司承繼

A．ⅠⅣ

B．ⅡⅢ

C．ⅠⅢ

D．ⅡⅣ

96．證券經(jīng)紀業(yè)務涉及的法律法規(guī)包括（  ）。

Ⅰ．《證券投資基金法》Ⅱ．《證券法》

Ⅲ．《公司法》Ⅳ．《證券公司監(jiān)督管理條例》

A．ⅡⅢⅣ

B．ⅠⅡⅢ

C．ⅠⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

97．下列各項中，屬于不得擔任公司董事的情形有（  ）。

1．無民事行為能力

Ⅱ．因貪污被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年

Ⅲ．擔任破產(chǎn)清算的公司的董事，自該公司破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾5年

Ⅳ．個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償

A．ⅠⅡⅣ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅡⅢⅣ

98．在證券公司自營業(yè)務的運作過程中，應明確自營部門在日常經(jīng)營中（  ）等原則。

Ⅰ．資產(chǎn)配置比例控制Ⅱ．項目集中度控制

Ⅲ．自營總規(guī)模的控制Ⅳ．單個項目規(guī)?？刂?/p>

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅠⅡⅢⅣ

D．ⅡⅢⅣ

99．向客戶提供投資建議的（  ）等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。

Ⅰ．時間Ⅱ．內(nèi)容Ⅲ．方式Ⅳ．依據(jù)

A．ⅡⅢⅣ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅠⅡⅢⅣ

100．下列選項中，簽訂上市協(xié)議的公司應公告的事項有（  ）。

Ⅰ．股票獲準在證券交易所交易的日期

Ⅱ．持有公司股份最多的前10名股東的名單

Ⅲ．公司的實際控制人

Ⅳ．高級管理人員持有本公司股票和債券的情況

A．ⅠⅢ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅠⅡⅢⅣ

D．ⅡⅢⅣ