證券市場基本法律法規(guī)真題匯編二（10）

為幫助考生備考證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)測試，希賽小編為大家整理了證券市場基本法律法規(guī)真題匯編二（10），希望對考生備考證券市場基本法律法規(guī)有幫助。

91．非法開設(shè)證券交易場所的，可采取的處罰措施有（  ）。

Ⅰ．由縣級以上人民政府予以取締

Ⅱ．處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

Ⅲ．違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上50萬元以下的罰款

Ⅳ．對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅡⅢⅣ

C．ⅠⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

92．下列關(guān)于監(jiān)事會會議的表述中，說法正確的有（  ）。

Ⅰ．每年至少召開一次會議Ⅱ．應(yīng)當(dāng)于每年下半年召開會議

Ⅲ．應(yīng)當(dāng)于股東大會結(jié)束后召開會議Ⅳ．監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會會議

A．ⅠⅡ

B．ⅡⅢ

C．ⅢⅣ

D．ⅠⅣ

93．證券公司對客戶買賣證券的收益作出承諾的，可采取的處罰措施有（  ）。

Ⅰ．沒收違法所得，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款

Ⅱ．暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

Ⅲ．對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告

Ⅳ．可以撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格

A．ⅡⅢⅣ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅠⅡⅢⅣ

94．證券公司的自營業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)包括（  ）。

Ⅰ．從事內(nèi)幕交易Ⅱ．操縱市場

Ⅲ．投資決策失誤Ⅳ．規(guī)模失控

A．ⅢⅣ

B．ⅠⅣ

C．ⅠⅡ

D．ⅡⅢ

95．下列關(guān)于公司合并的說法中，正確的有（  ）。

Ⅰ．公司合并可以采取吸收合并或者新設(shè)合并

Ⅱ．吸收合并，合并的各方解散

Ⅲ．新設(shè)合并，被吸收的公司解散

Ⅳ．公司合并時(shí)，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼

A．ⅠⅣ

B．ⅡⅢ

C．ⅠⅢ

D．ⅡⅣ

96．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)涉及的法律法規(guī)包括（  ）。

Ⅰ．《證券投資基金法》Ⅱ．《證券法》

Ⅲ．《公司法》Ⅳ．《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

A．ⅡⅢⅣ

B．ⅠⅡⅢ

C．ⅠⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

97．下列各項(xiàng)中，屬于不得擔(dān)任公司董事的情形有（  ）。

1．無民事行為能力

Ⅱ．因貪污被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年

Ⅲ．擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司的董事，自該公司破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾5年

Ⅳ．個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償

A．ⅠⅡⅣ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅡⅢⅣ

98．在證券公司自營業(yè)務(wù)的運(yùn)作過程中，應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中（  ）等原則。

Ⅰ．資產(chǎn)配置比例控制Ⅱ．項(xiàng)目集中度控制

Ⅲ．自營總規(guī)模的控制Ⅳ．單個項(xiàng)目規(guī)模控制

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅠⅡⅢⅣ

D．ⅡⅢⅣ

99．向客戶提供投資建議的（  ）等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。

Ⅰ．時(shí)間Ⅱ．內(nèi)容Ⅲ．方式Ⅳ．依據(jù)

A．ⅡⅢⅣ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅠⅡⅢⅣ

100．下列選項(xiàng)中，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)公告的事項(xiàng)有（  ）。

Ⅰ．股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期

Ⅱ．持有公司股份最多的前10名股東的名單

Ⅲ．公司的實(shí)際控制人

Ⅳ．高級管理人員持有本公司股票和債券的情況

A．ⅠⅢ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅠⅡⅢⅣ

D．ⅡⅢⅣ