證券市場基本法律法規(guī)真題匯編二（4）

為幫助考生備考證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試，希賽小編為大家整理了證券市場基本法律法規(guī)真題匯編二（4），希望對考生備考證券市場基本法律法規(guī)有幫助。

31．下列選項中，說法不正確的是（  ）。

A．在融資融券業(yè)務中，投資者以直接還款方式償還融入資金的，具體操作按照證券公司與客戶之間的約定辦理

B．證監(jiān)會根據(jù)社會公眾的投訴或者舉報，有權(quán)要求證券投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T說明情況并提供相關(guān)資料

C．當日購買的債券，不可進行債券回購交易業(yè)務

D．上市公司的控股股東指使主管人員擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，可對其給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款

32．下列關(guān)于公司組織機構(gòu)中公司職工代表的表述中，不符合《公司法》規(guī)定的是（  ）。

A．股份有限公司董事會成員中應當包括公司職工代表

B．股份有限公司監(jiān)事會成員中應當包括公司職工代表

C．國有獨資公司董事會成員中應當包括公司職工代表

D．國有獨資公司監(jiān)事會成員中應當包括公司職工代表

33．公司的經(jīng)營范圍由（  ）規(guī)定。

A．工商局

B．稅務局

C．公司章程

D．董事會

34．下列不屬于證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件的是（  ）。

A．未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務有關(guān)的嚴重行政處罰

B．證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務2年以上的經(jīng)歷

C．具有完全民事行為能力、大專以上學歷的中國公民

D．通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試

35．下列不屬于期貨交易所職責的是（  ）。

A．組織并監(jiān)督交易

B．提供交易的服務

C．為期貨交易提供集中履約擔保

D．直接參與期貨交易

36．下列選項中，說法正確的是（  ）。

A．單位操縱證券市場的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款

B．有限責任公司董事會成員中必須有公司職工代表

C．副董事長必須由董事長任命

D．證券公司可以對客戶買賣證券損失的賠償作出承諾

37．（  ）可以作為并購重組支付手段。

A．優(yōu)先股

B．普通股

C．績優(yōu)股

D．藍籌股

38．按風險起因的不同，下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務的主要風險的是（  ）。

A．合規(guī)風險

B．管理風險

C．技術(shù)風險

D．信息風險

39．下列選項中，說法正確的是（  ）。

A．分公司具有法人資格，可以獨立承擔民事責任

B．受同一單位控制的2個以上的證券公司，不可以經(jīng)營相同的證券業(yè)務

C．股份有限公司的股東大會應當對所議事項的決定作成會議記錄，股東應當在會議記錄上簽名

D．證券公司成立后，自行停業(yè)連續(xù)3個月以上的，應處以3萬元以上30萬元以下的罰款

40．非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向（  ）備案。

A．中國人民銀行

B．銀監(jiān)會

C．證監(jiān)會

D．基金行業(yè)協(xié)會