2023年證券《法律法規(guī)》判斷題真題及答案（6.4上午）

2023年證券統(tǒng)考考試在6月3日至4日舉行，下面是小編在考試結(jié)束后為大家整理的2023年6月4日證券從業(yè)統(tǒng)考《法律法規(guī)》判斷題真題及答案。更多有關(guān)證券考試真題答案的相關(guān)內(nèi)容，可點(diǎn)擊本文上方“立即下載”處查看PDF。

三、判斷題

41.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)中，保薦人出具有重大遺漏的保薦書(shū)，處罰措施中包括：責(zé)令改正給予警告，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上10倍以下罰款。（）

A錯(cuò)

B.對(duì)

參考答案：正確

42.證券公司經(jīng)理層對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任。

A錯(cuò)

B.對(duì)

參考答案：正確

43.張某系某證券公司金融產(chǎn)品部代銷(xiāo)金融產(chǎn)品準(zhǔn)入工作的負(fù)責(zé)人，收受某私募基金銷(xiāo)售負(fù)責(zé)人王某贈(zèng)送的禮品卡并推動(dòng)該私募基金公司的產(chǎn)品上架。張某的行為違反了《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》。

A錯(cuò)

B.對(duì)

參考答案：正確

44.資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)巨額申贖、延期支付、延期清算、管理人變更或托管人變更等或有事項(xiàng)作出明確約定。

A錯(cuò)

B.對(duì)

參考答案：錯(cuò)誤

45.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得采取抽獎(jiǎng)、回扣等方式銷(xiāo)售基金。

A錯(cuò)

B.對(duì)

參考答案：正確

46.公開(kāi)發(fā)行公司債券募集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用，任何情況下均不得改變募集資金用途。

A錯(cuò)

B.對(duì)

參考答案：錯(cuò)誤

47.健康良好的行業(yè)文化是服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求。

A.錯(cuò)

B.對(duì)

參考答案：正確

48.證券公司建立穩(wěn)健薪酬制度應(yīng)以貫徹穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)理念、確保合規(guī)底線要求、促進(jìn)形成正向激勵(lì)、提升公司短期利益為原則目標(biāo)。

A.錯(cuò)

B.對(duì)

參考答案：錯(cuò)誤

49.根據(jù)《期貨和衍生品法》，期貨交易實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。在期貨交易場(chǎng)所規(guī)定的時(shí)間，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日按照結(jié)算價(jià)對(duì)結(jié)算參與人進(jìn)行結(jié)算；結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算結(jié)果對(duì)交易者進(jìn)行結(jié)算。結(jié)算結(jié)果應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)通知結(jié)算參與人和交易者。

A錯(cuò)

B.對(duì)

參考答案：正確

50.根據(jù)行業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)規(guī)則規(guī)定，以地方政府為直接或間接債務(wù)人的基礎(chǔ)資產(chǎn)，屬于資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單范時(shí)，但地方政府按照事先公開(kāi)的收益約定規(guī)則，在政府與社會(huì)資本合作模式（PPP）下應(yīng)當(dāng)支付或承擔(dān)的財(cái)政補(bǔ)貼除外。

A.錯(cuò)

B.對(duì)

參考答案：正確

51.根據(jù)《證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部評(píng)級(jí)管理制度，內(nèi)部評(píng)級(jí)管理制度應(yīng)當(dāng)覆蓋涉及信用風(fēng)險(xiǎn)的所有業(yè)務(wù)。

A.錯(cuò)

B.對(duì)

參考答案：錯(cuò)誤

52.證券公司建立穩(wěn)健薪酬制度應(yīng)以貫徹穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)理念、確保合規(guī)底線要求、促進(jìn)形成正向激勵(lì)、提升公司短期利益為原則目標(biāo)。

A.錯(cuò)

B.對(duì)

參考答案：錯(cuò)誤

53.證券從業(yè)人員不得為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)。

A.錯(cuò)

B.對(duì)

參考答案：正確

54.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)中，保薦人出具有重大遺漏的保薦書(shū)，處罰措施中包括：責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上10倍以下罰款。

A錯(cuò)

B.對(duì)

參考答案：正確

55.中華人民共和國(guó)境內(nèi)股票、公司債券、存托憑證和國(guó)務(wù)院認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，政府債券、證券投資基金份額的上市交易應(yīng)當(dāng)適用《證券法》有關(guān)規(guī)定。

A.錯(cuò)

B.對(duì)

參考答案：正確

56.證券公司經(jīng)理層對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任。

A.錯(cuò)

B.對(duì)

參考答案：正確

57.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得采取抽獎(jiǎng)、回扣等方式銷(xiāo)售基金。

A錯(cuò)

B.對(duì)

參考答案：正確

58.根據(jù)《證券投資基金法》，采用封閉式運(yùn)作方式的基金，是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請(qǐng)購(gòu)回的基金。

A.錯(cuò)

B.對(duì)

參考答案：正確

59.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。非因客戶本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，任何單位或者個(gè)人不得對(duì)客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請(qǐng)查封、凍結(jié)或者強(qiáng)制執(zhí)行。

A.錯(cuò)

B.對(duì)

參考答案：正確

60.按照合伙協(xié)議的約定或者經(jīng)全體合伙人決定，可以委托一個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人對(duì)外代表合伙企業(yè)，執(zhí)行合伙事務(wù)，其他合伙人不再執(zhí)行合伙事務(wù)。

A.錯(cuò)

B.對(duì)

參考答案：正確

61.證券公司董事長(zhǎng)不屬于證券行業(yè)從業(yè)人員。

A.錯(cuò)

B.對(duì)

參考答案：錯(cuò)誤

62.股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式。發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。

A.錯(cuò)

B.對(duì)

參考答案：正確

63.根據(jù)《期貨和衍生品法》，未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營(yíng)或者變相經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)，也不得以經(jīng)營(yíng)為目的使用“期貨“期權(quán)或者其他可能產(chǎn)生混滑或者誤導(dǎo)的名稱。

A.錯(cuò)

B.對(duì)

參考答案：正確

64.證券公司銷(xiāo)售產(chǎn)品涉員投資組合，應(yīng)該按照產(chǎn)品預(yù)算組合中最高風(fēng)險(xiǎn)的債券進(jìn)行評(píng)估。

A.錯(cuò)

B.對(duì)

參考答案：錯(cuò)誤

65.擅自發(fā)行股票罪的主觀方面，一般表現(xiàn)為故意或重大過(guò)失。

A.錯(cuò)

B.對(duì)

參考答案：錯(cuò)誤

66.中華人民共和國(guó)境內(nèi)股票、公司債券、存托憑證和國(guó)務(wù)院認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，政府債券、證券投資基金份額的上市交易應(yīng)當(dāng)適用《證券法》有關(guān)規(guī)定。

A.錯(cuò)

B.對(duì)

參考答案：正確