2023年證券《法律法規(guī)》多選題真題及答案（6.4上午）

2023年證券統(tǒng)考考試在6月3日至4日舉行，下面是小編在考試結束后為大家整理的2023年6月4日證券從業(yè)統(tǒng)考《法律法規(guī)》多選題真題及答案。更多有關證券考試真題答案的相關內容，可點擊本文上方“立即下載”處查看PDF。

二、多選題

2.根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，下列關于證券投資咨詢人員申登記必須具備的條件的說法，正確的有（）。

A.具有高中以上學歷

B.具有良好的職業(yè)道德

C.具有從事證券業(yè)務兩年以上的經歷

D.未受過行政處罰

參考答案：B.C

4. 下列屬于證券公司違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務或者產品銷售活動可能承擔的法律責任的有()。

A. 沒收違法所得

B.罰款

C.警告

D.責令改正

參考答案：A.B.C.D

5.根據合伙人對合伙企業(yè)債務承擔責任的不同，合伙企業(yè)可分為()。

A.普通合伙企業(yè)

B.合資合伙企業(yè)

C.有限合伙企業(yè)

D.人合合伙企業(yè)

參考答案：A,C

6.在發(fā)生下列()情形時，證券公司應當進行合規(guī)事項專項檢查。

A.公司發(fā)生違法違規(guī)行為的

B.公司監(jiān)事會認為必要的

C.監(jiān)管部門門或自律組織要求的

D.公司業(yè)務部門門認為需要的

參考答案：A,B,C

7.下列各項中，受到公司章程約束的有()。

A.股東

B.公司

C.董事

D.監(jiān)事

參考答案：A.B.C.D

8.下列關于有限合伙企業(yè)解散事由的說法，錯誤的有()。

A.合伙期限屆滿，合伙人決定不再經營，應當解散

B.部分合伙人決定解散，應當解散

C.合伙協(xié)議約定的解散事由出現，應當解散

D.合伙人不具備法定人數，應當立即解散

參考答案：B,D

9.證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列（）情形之一的，不得擔任財務顧問。

A.最近24個月內存在違反誠信的不良記錄

B.最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

C.最近36個月內因違法違規(guī)經營受到處罰

D.因涉嫌違法法違規(guī)經營正在被調查

參考答案：A,B,C,D

10.設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備的條件有（）。

A.有符合《公司法》和《證券投資基金法》規(guī)定的章程

B.注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實繳資本

C.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數

D.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件

參考答案：A.C.D

11.證券公司融資融券的業(yè)務決策機構主要負責（）。

A.決定與融資融券業(yè)務有關的部門設置

B.保金和交執(zhí)行業(yè)操作

C.確定融資融券的期限和利率費率

D.確定對單一客戶和單一證券的授信額度

參考答案：C.D

12.下列屬于證券自營業(yè)務涉及的部門規(guī)章及規(guī)范性文件的有（）。

A.《證券公司風險控制指標管理辦法》

B.《證券公司證券自營業(yè)務指引》

C.《證券公司監(jiān)督管理條例》

D.《關于規(guī)范債券市場參與者債券交易業(yè)務的通知》

參考答案：A,B,D

13.根據《證券法》，下列關于證券發(fā)行、交易活動的當事人的說法，正確的有（）。

A.應當遵守無償的原則

B.具有平等的法律地位

C.應當遵守誠實信用的原則

D.應當遵守自愿的原則

參考答案：B,C,D

14.證券公司開展發(fā)行與承銷業(yè)務適用的主要法律、行政法規(guī)包括（）。

A.《證券公司監(jiān)督管理條例》

B.《證券法》

C.《公司債券承銷業(yè)務規(guī)范》

D.《公司法》

參考答案：A,B,D

15.融資融券業(yè)務中，證券公司逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例，當該比例低于約定的維持擔保比例時，客戶應當在約定的期限內補交經證券公司認可的擔保物，補交擔保物可以是（）。

A.勞務

B.其他證券

C.不動產

D.股權

參考答案：B,C,D

16.根據《證券法》，下列關于上市公司收購的說法，正確的有（）。

A.在及時公告并載明具體變更事項的情況下收購人可以縮短收購期限

B.在及時公告并載明具體變更事項的情況下收購人可以減少預定收購股份數額

C.收購人需要變更收購要約的，應當及時公告，載明具體變更事項，且不得降低收購價格

D.在收購要約確定的承諾期限內，收購人不得撤銷其收購要約

參考答案：C,D

17.根據《證券基金經營機構信息技術管理力法》，下列關于證券公司信息系統(tǒng)運行各環(huán)節(jié)安全管理的說法，正確的有（）。

A.證券公司重要信息系統(tǒng)計劃停止使用的，口不用開展技術和業(yè)務影響評估

B.證券公司應當建立健全信息系統(tǒng)安全監(jiān)測機制，設定監(jiān)測指標并持續(xù)監(jiān)測重要信息系統(tǒng)的運行狀況

C.證券公司應當結合公司發(fā)展戰(zhàn)略、市場交易規(guī)模等因素定期對重要信息系統(tǒng)開展壓力測試和評估分析，確保其容量滿足業(yè)務開展需要

D.證券公司應當確保重要信息系統(tǒng)具備可審計功能，并可以根據監(jiān)管部門的要求轉換、提供數據（）。

問

參考答案：B,C,D

18.下列關于柜臺交易產品賬戶、登記、托管與結算的說法，正確的有（）。

A.證券公司柜臺市場產品賬戶代碼可以由證券公司自行編制

B.證券公司開展托管業(yè)務，應當采取有效措施，保證其托管的私募產品的安全

C.柜臺市場私募產品的登記、結算可以由證券公司自行辦理，也可以由中國證監(jiān)會認可的其他機構辦理

D.證券公司應當采取有效措施，確保投資者可以在任意時間查詢其持有基礎產品和金融行生品的狀況

參考答案：B.C

19.根據《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》，下列關于信息披露義務人違反信息披露義務的說法正確的有（）。

A.信息披露義務人所披露的信息對股價有重大影響，依照《證券法》有關規(guī)定進行處罰

B.信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息，依照《證券法》有關規(guī)定進行處罰

C.信息披露義務人所披露的信息有虛假記載依照《證券法》有關規(guī)定進行處罰

D.信息披露義務人所披露的信息有誤導性陳述，依照《證券法》有關規(guī)定進行處罰

參考答案：A,B,C,D

20.根據《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，下列證券自營業(yè)務風險控制指標符合規(guī)定的有（）。

A.自營非權益類證券及其行生品合計額不得超過凈資本的500%

B.自營權益類證券及其行生品合計額不得超過凈資本的200%

C.自營非權益類證券及其衍生品合計額不得超過凈資本的1000%

D.自營權益類證券及其行生品合計額不得超過凈資本的100%

參考答案：A,D

21.根據《證券公司風險處置條例》，證券公司風險處置過程中有關監(jiān)督協(xié)調工作的說法，正確的有（）。

A.證券投資者保護基金管理機構應當按照國家規(guī)定，收購債權、彌補客戶的交易結算資金

B.被處置證券公司以及其分支機構所在地證監(jiān)局，應當組織相關單位的人員成立個人債權甄別確認小組，按照國家規(guī)定對已登記的個人債權進行甄別確認

C.采取風險處置措施期間，除為保護客戶和債權人利益的情形外，不得對被處置證券公司債務進行個別清償

D.風險處置現場工作組、行政清理組和管理人需要從公安機關扣押資料中查詢、復制與其工作有關資料的，公安機關應當支持和配合

參考答案：A,C,D

22.根據《證券法》，下列關于內幕交易、泄露內幕信息的法律責任的說法，正確的有（）。

A.單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以法定數額罰款

B.國務院證券監(jiān)督管理機構工作人員從事內幕交易的，從重處罰

C.證券交易內幕信息的知情人違反規(guī)定從事內幕交易的，責令依法處理非法持有的證券沒收違法所得，并處以法定數額罰款

D.非法獲取內幕信息的人違反規(guī)定從事內幕交易，沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款

參考答案：A,B,C,D

23.根據《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，下列關于私募基金登記備案需報送的信息，正確的有（）。

A.委托托管機構托管基金財產的，應當報送托管協(xié)議

B.資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，可以不報送基金招募說明書

C.主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別

D.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議以及中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息

參考答案：A.C.D

24.在發(fā)生下列（）情形時，證券公司應當進行合規(guī)事項專項檢查。

A.公司監(jiān)事會認為必要的網

B.公司發(fā)生違法違規(guī)行為的

C.公司業(yè)務部門認為需要的

D.監(jiān)管部門或自律組織要求的

參考答案：A.B.D

25.根據《證券公司全面風險管理規(guī)范》，下列關于全面風險管理的說法，正確的有（）。

A.全面風險管理不包含對風險進行“全程管理”的含義

B.全面風險管理包含開展風險管理的“全部活動的含義，要求對風險進行準確識別。審慎評估、動態(tài)監(jiān)控和及時應對

C.全面風險管理包含對“全部風險透行管理的含義，要求對各類風險進行管理

D.全面風險管理包含“全員的含義，要求證券公司董事會、經理層以及全體員工，從上到下，共同參與風險管理

參考答案：B.C.D

26.證券公司應當采取保密措施，防止放據信急的不當流動和使用，相關措施包括（）。

A.公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作中獲取的感感信息嚴格保密

B.對可能知感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設備形成的電子郵件。即時通訊信息和其他通訊信息進行監(jiān)測

C.加對涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通訊及辦公自動化等信息設施、設備的管理，保障收感信息安全

D.建立內幕信息知情人管理制度

參考答案：A,B,C,D

27.根據《證券公司全面風險管理規(guī)范》，證券公司應要求并確保子公司在整體風險偏好和風險管理制制度框架下，建立自身的（），保障全面風險管理的一致性和有效性。

A.風險管理組織架構

B.且制度流程

C.風控指標體系

D.信息技術系統(tǒng)

參考答案：A,B,C,D

28.下列關于證券公司經紀業(yè)務相關人員崗位不相容的要求，正確的有（）。

A.從事技術的人員不得從事客戶資金存管等業(yè)務活動

B.從事技術的人員不得從事客戶賬戶業(yè)務活動

C.從事風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動

D.從事技術的人員不得從事營銷業(yè)務活動

參考答案：A,B,C,D

29.公司章程對（）具有約束力。

A.高級管理人員

B.公司

C.董事

D.股東

參考答案：A,B,C,D

30.關于在證券交易活動中可能作出虛假陳述或者信息誤導的主體，下列說法正確的有（）。

A.證券公司及其從業(yè)人員

B.證券交易所及其從業(yè)人員

C.證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構及其從業(yè)人員

D.證券登記結算機構及其從業(yè)人員

參考答案：A.B.C.D

31.根據《證券法》，下列關于設立證券登記結算機構的條件，正確的有（）。

A.具有證券存管和結算服務所必須的場所和設施

B.主要符理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

C.自有資金不少于人民幣二億元

D.具有證券登記服務所必須的場所和設施

參考答案：A,C,D

32.根據《合伙企業(yè)法》，下列關于普通合伙企業(yè)設立條件的說法，正確的有（）。

A.設立合伙企業(yè)應當有2個以上合伙人

B.修訂合伙協(xié)議，應當經全體合伙人一致同意，合伙協(xié)議另有約定的除外

C.合伙人以勞務出資的，可以自行委托法定評估機構評估

D.合伙協(xié)議約定不明確的事項，直接依照《合伙企業(yè)法》和其他有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定處理

參考答案：A.B

33.根據《證券公司聲譽風險管理指引》，下列可能引發(fā)證券公司聲譽風險的行為有（）。

A.客戶投訴及其涉及證券公司的不當言論或行為

B.司法性事件及監(jiān)管調查、處罰

C.一般性經營損失

D.新聞媒體的不實報道或網絡不實言論

參考答案：A.B.D

34.根據《期貨和衍生品法》，下列關于期貨交易所職責的說法，正確的有（）。

A.按照章程和業(yè)務規(guī)則對會員進行自律管理

B.開展交易者教育和市場培育工作

C.直接或者間接參與期貨交易

D.設計合約品種，安排合約品種上市

參考答案：B.D

35.根據《證券法》，下列關于證券的銷售期限的說法，正確的有（）。

A.證券的代銷、包銷期限最長不得超過180日

B.公開發(fā)行股票，代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應當在規(guī)定的期限內將股票發(fā)行情況報國務院證券監(jiān)督管理機構備案

C.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日

D.證券公司在代銷、包銷期內，對所代銷、包銷的證券應當保證先行出售給認購人，證券公司不得為本公司預留所代銷的證券和預先購入并留存所包銷的證券

參考答案：B,C,D

36.根據《證券公司柜臺交易業(yè)務規(guī)范》《證券公司柜合市場管理辦法（試行》》，下列說法正確的有（）。

A.中國證監(jiān)會對證券公司柜合交易活動進行自律管理和日常監(jiān)控

B.證券公司應于每季度結束后7個工作日內按照要求向證券交易所報送當期的柜臺交易報表

C.證券公司應當通過與機構間私募產品報價與服務系統(tǒng)聯(lián)網的方式實現業(yè)務信息的互聯(lián)通，信息范圍包括但不限于私募產品基本情況、交易信息和登記結算信息等

D.證券公司進行柜合交易，應當報中國證券業(yè)辦會備案，其柜臺交易管理制度和實施方案應當通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價

參考答案：A,D

37.根據《證券法》，下列關于證券公司因違法承銷證券而應承擔法律責任的說法，正確的有（）。

A.因不正當競爭給其他證券公司造成損失的應當依法承擔賠償責任

B.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員可單獨處罰金

C.違法情節(jié)嚴重的，證券監(jiān)督管理部門可暫停或撤銷其證券承銷業(yè)務許可

D.除沒收違法所得外，證券監(jiān)督管理部門還可以并處罰款

參考答案：A,B,C,D

38.根據《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準則》，下列屬于證券從業(yè)人員職業(yè)道德準則的有（）。

A.持續(xù)精進，追求卓越

B.金融創(chuàng)新，益國利民

C.愛崗敬業(yè)，忠于職守

D.公正清明，康潔自律

參考答案：A,C,D

39.根據《證券公司柜臺交易業(yè)務規(guī)范》《證券公司柜臺市場管理辦法（試行）》，下列說法正確的有（）。

A.中國證監(jiān)金對證券公司柜臺交易活動進行自律管理和日常監(jiān)控

B.證券公司應于每度結束后7個工作日內，按照要求網證券交易所報送當期的柜臺交易報表

C.證公司應當通過與機構間私募產品報價與服務系統(tǒng)聯(lián)網的方式實現業(yè)務信融的互聯(lián)互通，信息范圍包括但不限于私養(yǎng)產品基本情況、交易信息私登記結算信息等

D.證券公司進行柜臺交易，應當報中國證喬業(yè)辦會備案，其柜臺交易管理制度和實施方應當通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價

參考答案：C,D

40.下列關于柜臺交易產品賬戶、登記、托管與結算的說法，正確的有（）.

A.證券公司柜臺市場產品賬戶代碼可以由證券公司自行編制

B.證券公司開展托管業(yè)務，應當采取有效措施，保證其托管的機募產品的安全

C.柜臺市場乳募產品的登記，結算可以由證券公司自行辦理，也可以由中國證監(jiān)會認可的其他機構辦理

D.證券公司應當采取有效描族，確保投資者可以在任意時間查詢其持有基礎產品和金融行生品的狀況

參考答案：B.C