2023年6月3日證券《法律法規(guī)》真題及答案上午場

2023年6月證券統(tǒng)考考試在6月3日至4日舉行，考試分為一般從業(yè)資格考試和專項業(yè)務(wù)類資格考試兩種類型。下面是小編在考試結(jié)束后為大家整理的2023年6月3日證券從業(yè)統(tǒng)考《法律法規(guī)》上午的真題及答案。本文為簡版真題，完整版及真題解析，請點擊上方“立即下載”處查看PDF版。

一、單選題

1.某基金公司在其門戶網(wǎng)站上發(fā)布新基金宣傳材料，關(guān)于此新基金的宣傳材料，以下說法錯誤的是（）。

A.該材料需要經(jīng)督察長檢查，出具合規(guī)意見書并報送監(jiān)管部門

B.該材料內(nèi)容應(yīng)與基金合同，基金招募說明書相符

C.該材料應(yīng)當含有明確的風險提示和警示性文字

D.基金公司向公眾分發(fā)，公布的宣傳材料應(yīng)與提供給銷售機構(gòu)的材料一致

參考答案：A

2.證券公司分類監(jiān)管評價設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準分為（）。

A.90分

B.120分

C.80分

D.100分

參考答案：D

3.下列關(guān)于中證中小投資者服務(wù)中心有限責任公司建立存托憑證投資者保護機制的說法，正確的是（）。

A.中證中小投資者服務(wù)中心不能接受存托憑證持有人的委托，代為其行使各項權(quán)利

B.中證中小投資者服務(wù)中心購買最大交易份額的存托憑證后方可依法行使存托憑證持有人的各項權(quán)利

C.中證中小投資者服務(wù)中心，不可以就存托憑證持有人與存托人的糾紛事宣接受調(diào)解

D.中證中小投資者服務(wù)中心可以支持受損害的存托憑證持有人依法向人民法院提起民事訴訟

參考答案：D

4.某證券公司資產(chǎn)管理部客戶服務(wù)組與公司信息技術(shù)中心攜手開發(fā)了綜合信息平臺能夠自動提取賬戶運作信息并生成定期報告通過系統(tǒng)后臺發(fā)送客戶指定郵箱，降低了漏報、錯報、退報等風險，提升了客戶滿意度。上述實踐彰顯了證券行業(yè)文化建設(shè)中的（）。

A.堅持專業(yè)精神，提升服務(wù)能力

B.堅持依法合規(guī)，筑牢發(fā)展基礎(chǔ)

C.堅持廉潔自律，弘揚清風正氣

D.堅持誠實守信，格守職業(yè)操守

參考答案：A

5.根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》，證券公司（）對公司全面風險管效性承擔主要責任。

A.首席風險官

B.董事會

C.經(jīng)理層

D.風險管理部門

參考答案：C

6.證券公司風險管理部門具備3年以上的（）等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的人員占公司總部員工比例應(yīng)不低于2%。

A.證券

B.思想政治

C.金融

D.教育

參考答案：AC

7.根據(jù)《證券公司流動性風險管理指引》，證券公司流動性風險管理的建立健全流動性風險管理體系，對流動性風險采?。ǎ┑却胧?，以有效管控流動性風險。

A.識別、計量

B.分析、調(diào)查

C.報告、調(diào)整

D.監(jiān)測、控制

參考答案：A,D

8.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的自營清算崗位（）。

A.應(yīng)當與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)清算崗位分離

B.不需要與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)清算崗位分離

C.應(yīng)當與經(jīng)紀業(yè)務(wù)清算崗位分離

D.不需要與經(jīng)紀業(yè)務(wù)清算崗位分離

參考答案：A.C

9.根據(jù)《證券公司聲譽風險管理指引》，下列可能引發(fā)證券公司聲譽風險的行為活動有（）。

A.司法性事件及監(jiān)管調(diào)查、處罰

B.新聞媒體的不實報道或網(wǎng)絡(luò)不實言論

C.客戶投訴及其涉及證券公司的不當言論或行為

D.一般性經(jīng)營損失

參考答案：AB,C

10.開展恐飾活動資產(chǎn)凍結(jié)工作，證券公司正確的做法有（）。

A.采取凍結(jié)措施后，除法律規(guī)定的機關(guān)另有要求外，應(yīng)及時告知客戶，并說明采取凍結(jié)的依據(jù)和理由

B.采取凍結(jié)措施后，不需告知客戶，也不需說明采取凍結(jié)的依據(jù)和理由

C.非依法律規(guī)定，不得擅自解除凍結(jié)措施

D.應(yīng)當依據(jù)重新風險評估結(jié)果決定解除凍結(jié)措施

參考答案：A,C

11.下列關(guān)于資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說法錯誤的是（)。

A.資產(chǎn)管理產(chǎn)品按投資性質(zhì)不同可分為三類，即固定收益類產(chǎn)品、權(quán)益類產(chǎn)品、商品及金融行生品類產(chǎn)品

B.固定收益類產(chǎn)品投資于債權(quán)類資產(chǎn)比例不低于80%

C.權(quán)益類產(chǎn)品投資于權(quán)益類資產(chǎn)比例不低于80%

D.商品及金融衍生品類產(chǎn)品投資于商品及金融行生品的比例不低于80%

參考答案：A

14.關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定，下列說法正確的是()。

A.從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票

B.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買賣股票

C.從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票

D.從業(yè)人員不能收受他人贈送的股票

參考答案：D

15.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于禁止內(nèi)幕交易的相關(guān)說法，錯誤的是()。

A.證券交易內(nèi)幕信息的知情人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券

B.非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券

C.證券交易內(nèi)幕信息的知情人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，但可以建議他人買賣該證券

D.禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動

參考答案：C

二、多選題

6.證券公司風險管理部門具備3年以上的（）等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的人員占公司總部員工比例應(yīng)不低于2%。

A.證券

B.思想政治

C.金融

D.教育

參考答案：AC

7.根據(jù)《證券公司流動性風險管理指引》，證券公司流動性風險管理的建立健全流動性風險管理體系，對流動性風險采?。ǎ┑却胧?，以有效管控流動性風險。

A.識別、計量

B.分析、調(diào)查

C.報告、調(diào)整

D.監(jiān)測、控制

參考答案：A,D

8.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的自營清算崗位（）。

A.應(yīng)當與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)清算崗位分離

B.不需要與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)清算崗位分離

C.應(yīng)當與經(jīng)紀業(yè)務(wù)清算崗位分離

D.不需要與經(jīng)紀業(yè)務(wù)清算崗位分離

參考答案：A.C

9.根據(jù)《證券公司聲譽風險管理指引》，下列可能引發(fā)證券公司聲譽風險的行為活動有（）。

A.司法性事件及監(jiān)管調(diào)查、處罰

B.新聞媒體的不實報道或網(wǎng)絡(luò)不實言論

C.客戶投訴及其涉及證券公司的不當言論或行為

D.一般性經(jīng)營損失

參考答案：AB,C

10.開展恐飾活動資產(chǎn)凍結(jié)工作，證券公司正確的做法有（）。

A.采取凍結(jié)措施后，除法律規(guī)定的機關(guān)另有要求外，應(yīng)及時告知客戶，并說明采取凍結(jié)的依據(jù)和理由

B.采取凍結(jié)措施后，不需告知客戶，也不需說明采取凍結(jié)的依據(jù)和理由

C.非依法律規(guī)定，不得擅自解除凍結(jié)措施

D.應(yīng)當依據(jù)重新風險評估結(jié)果決定解除凍結(jié)措施

參考答案：A,C