2023年6月4日證券統(tǒng)考法律法規(guī)上午場(chǎng)真題答案

為幫助考生估分，希賽小編在考后為大家搜集整理了網(wǎng)友回憶版2023年6月4日證券統(tǒng)考法律法規(guī)上午場(chǎng)真題答案，希望對(duì)大家估分會(huì)有幫助。

一、單選題

1. 證券公司無(wú)法以合理成本及時(shí)獲取充足資金以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開(kāi)展的資金風(fēng)險(xiǎn)是指()。

A. 操作風(fēng)險(xiǎn)

B. 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C. 信用風(fēng)險(xiǎn)

D. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】B

2.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，有限公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。

A.董事

B.股東

C.監(jiān)事

D.經(jīng)理

【參考答案】B

二、多選題

2.根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，下列關(guān)于證券投資咨詢?nèi)藛T申登記必須具備的條件的說(shuō)法，正確的有（）。

A.具有高中以上學(xué)歷

B.具有良好的職業(yè)道德

C.具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷

D.未受過(guò)行政處罰

【參考答案】B.C

4. 下列屬于證券公司違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷(xiāo)售活動(dòng)可能承擔(dān)的法律責(zé)任的有()。

A. 沒(méi)收違法所得

B.罰款

C.警告

D.責(zé)令改正

【參考答案】A.B.C.D

5.根據(jù)合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的不同，合伙企業(yè)可分為()。

A.普通合伙企業(yè)

B.合資合伙企業(yè)

C.有限合伙企業(yè)

D.人合合伙企業(yè)

【參考答案】A,C

6.在發(fā)生下列()情形時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行合規(guī)事項(xiàng)專(zhuān)項(xiàng)檢查。

A.公司發(fā)生違法違規(guī)行為的

B.公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要的

C.監(jiān)管部門(mén)門(mén)或自律組織要求的

D.公司業(yè)務(wù)部門(mén)門(mén)認(rèn)為需要的

【參考答案】A,B,C

7.下列各項(xiàng)中，受到公司章程約束的有()。

A.股東

B.公司

C.董事

D.監(jiān)事

【參考答案】A.B.C.D

8.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)解散事由的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有()。

A.合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營(yíng)，應(yīng)當(dāng)解散

B.部分合伙人決定解散，應(yīng)當(dāng)解散

C.合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)解散

D.合伙人不具備法定人數(shù)，應(yīng)當(dāng)立即解散

【參考答案】B,D

9.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有下列（）情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

A.最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄

B.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

C.最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰

D.因涉嫌違法法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查

【參考答案】A,B,C,D

10.設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A.有符合《公司法》和《證券投資基金法》規(guī)定的章程

B.注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳資本

C.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

D.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件

【參考答案】A.C.D

11.證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)（）。

A.決定與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的部門(mén)設(shè)置

B.保金和交執(zhí)行業(yè)操作

C.確定融資融券的期限和利率費(fèi)率

D.確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度

【參考答案】C.D

12.下列屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)涉及的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件的有（）。

A.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》

B.《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》

C.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

D.《關(guān)于規(guī)范債券市場(chǎng)參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知》

【參考答案】A,B,D

13.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人的說(shuō)法，正確的有（）。

A.應(yīng)當(dāng)遵守?zé)o償?shù)脑瓌t

B.具有平等的法律地位

C.應(yīng)當(dāng)遵守誠(chéng)實(shí)信用的原則

D.應(yīng)當(dāng)遵守自愿的原則

【參考答案】B,C,D

14.證券公司開(kāi)展發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)適用的主要法律、行政法規(guī)包括（）。

A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

B.《證券法》

C.《公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》

D.《公司法》

【參考答案】A,B,D

15.融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例，當(dāng)該比例低于約定的維持擔(dān)保比例時(shí)，客戶應(yīng)當(dāng)在約定的期限內(nèi)補(bǔ)交經(jīng)證券公司認(rèn)可的擔(dān)保物，補(bǔ)交擔(dān)保物可以是（）。

A.勞務(wù)

B.其他證券

C.不動(dòng)產(chǎn)

D.股權(quán)

【參考答案】B,C,D

16.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的說(shuō)法，正確的有（）。

A.在及時(shí)公告并載明具體變更事項(xiàng)的情況下收購(gòu)人可以縮短收購(gòu)期限

B.在及時(shí)公告并載明具體變更事項(xiàng)的情況下收購(gòu)人可以減少預(yù)定收購(gòu)股份數(shù)額

C.收購(gòu)人需要變更收購(gòu)要約的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告，載明具體變更事項(xiàng)，且不得降低收購(gòu)價(jià)格

D.在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤銷(xiāo)其收購(gòu)要約

【參考答案】C,D

17.根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理力法》，下列關(guān)于證券公司信息系統(tǒng)運(yùn)行各環(huán)節(jié)安全管理的說(shuō)法，正確的有（）。

A.證券公司重要信息系統(tǒng)計(jì)劃停止使用的，口不用開(kāi)展技術(shù)和業(yè)務(wù)影響評(píng)估

B.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息系統(tǒng)安全監(jiān)測(cè)機(jī)制，設(shè)定監(jiān)測(cè)指標(biāo)并持續(xù)監(jiān)測(cè)重要信息系統(tǒng)的運(yùn)行狀況

C.證券公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略、市場(chǎng)交易規(guī)模等因素定期對(duì)重要信息系統(tǒng)開(kāi)展壓力測(cè)試和評(píng)估分析，確保其容量滿足業(yè)務(wù)開(kāi)展需要

D.證券公司應(yīng)當(dāng)確保重要信息系統(tǒng)具備可審計(jì)功能，并可以根據(jù)監(jiān)管部門(mén)的要求轉(zhuǎn)換、提供數(shù)據(jù)（）。

問(wèn)

【參考答案】B,C,D

18.下列關(guān)于柜臺(tái)交易產(chǎn)品賬戶、登記、托管與結(jié)算的說(shuō)法，正確的有（）。

A.證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)產(chǎn)品賬戶代碼可以由證券公司自行編制

B.證券公司開(kāi)展托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證其托管的私募產(chǎn)品的安全

C.柜臺(tái)市場(chǎng)私募產(chǎn)品的登記、結(jié)算可以由證券公司自行辦理，也可以由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)辦理

D.證券公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，確保投資者可以在任意時(shí)間查詢其持有基礎(chǔ)產(chǎn)品和金融行生品的狀況

【參考答案】B.C

19.根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》，下列關(guān)于信息披露義務(wù)人違反信息披露義務(wù)的說(shuō)法正確的有（）。

A.信息披露義務(wù)人所披露的信息對(duì)股價(jià)有重大影響，依照《證券法》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰

B.信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，依照《證券法》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰

C.信息披露義務(wù)人所披露的信息有虛假記載依照《證券法》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰

D.信息披露義務(wù)人所披露的信息有誤導(dǎo)性陳述，依照《證券法》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰

【參考答案】A,B,C,D

20.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，下列證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定的有（）。

A.自營(yíng)非權(quán)益類(lèi)證券及其行生品合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%

B.自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及其行生品合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的200%

C.自營(yíng)非權(quán)益類(lèi)證券及其衍生品合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的1000%

D.自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及其行生品合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%

【參考答案】A,D

21.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置過(guò)程中有關(guān)監(jiān)督協(xié)調(diào)工作的說(shuō)法，正確的有（）。

A.證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家規(guī)定，收購(gòu)債權(quán)、彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金

B.被處置證券公司以及其分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局，應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)單位的人員成立個(gè)人債權(quán)甄別確認(rèn)小組，按照國(guó)家規(guī)定對(duì)已登記的個(gè)人債權(quán)進(jìn)行甄別確認(rèn)

C.采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施期間，除為保護(hù)客戶和債權(quán)人利益的情形外，不得對(duì)被處置證券公司債務(wù)進(jìn)行個(gè)別清償

D.風(fēng)險(xiǎn)處置現(xiàn)場(chǎng)工作組、行政清理組和管理人需要從公安機(jī)關(guān)扣押資料中查詢、復(fù)制與其工作有關(guān)資料的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)支持和配合

【參考答案】A,C,D

22.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的法律責(zé)任的說(shuō)法，正確的有（）。

A.單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以法定數(shù)額罰款

B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰

C.證券交易內(nèi)幕信息的知情人違反規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券沒(méi)收違法所得，并處以法定數(shù)額罰款

D.非法獲取內(nèi)幕信息的人違反規(guī)定從事內(nèi)幕交易，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足50萬(wàn)元的，處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款

【參考答案】A,B,C,D

23.根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，下列關(guān)于私募基金登記備案需報(bào)送的信息，正確的有（）。

A.委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議

B.資金募集過(guò)程中向投資者提供基金招募說(shuō)明書(shū)的，可以不報(bào)送基金招募說(shuō)明書(shū)

C.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類(lèi)別

D.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議以及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息

【參考答案】A.C.D

24.在發(fā)生下列（）情形時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行合規(guī)事項(xiàng)專(zhuān)項(xiàng)檢查。

A.公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要的網(wǎng)

B.公司發(fā)生違法違規(guī)行為的

C.公司業(yè)務(wù)部門(mén)認(rèn)為需要的

D.監(jiān)管部門(mén)或自律組織要求的

【參考答案】A.B.D

25.根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，下列關(guān)于全面風(fēng)險(xiǎn)管理的說(shuō)法，正確的有（）。

A.全面風(fēng)險(xiǎn)管理不包含對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行“全程管理”的含義

B.全面風(fēng)險(xiǎn)管理包含開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理的“全部活動(dòng)的含義，要求對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確識(shí)別。審慎評(píng)估、動(dòng)態(tài)監(jiān)控和及時(shí)應(yīng)對(duì)

C.全面風(fēng)險(xiǎn)管理包含對(duì)“全部風(fēng)險(xiǎn)透行管理的含義，要求對(duì)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理

D.全面風(fēng)險(xiǎn)管理包含“全員的含義，要求證券公司董事會(huì)、經(jīng)理層以及全體員工，從上到下，共同參與風(fēng)險(xiǎn)管理

【參考答案】B.C.D

26.證券公司應(yīng)當(dāng)采取保密措施，防止放據(jù)信急的不當(dāng)流動(dòng)和使用，相關(guān)措施包括（）。

A.公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對(duì)工作中獲取的感感信息嚴(yán)格保密

B.對(duì)可能知感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件。即時(shí)通訊信息和其他通訊信息進(jìn)行監(jiān)測(cè)

C.加對(duì)涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通訊及辦公自動(dòng)化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障收感信息安全

D.建立內(nèi)幕信息知情人管理制度

【參考答案】A,B,C,D

27.根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，證券公司應(yīng)要求并確保子公司在整體風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)管理制制度框架下，建立自身的（），保障全面風(fēng)險(xiǎn)管理的一致性和有效性。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)

B.且制度流程

C.風(fēng)控指標(biāo)體系

D.信息技術(shù)系統(tǒng)

【參考答案】A,B,C,D

28.下列關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員崗位不相容的要求，正確的有（）。

A.從事技術(shù)的人員不得從事客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)

B.從事技術(shù)的人員不得從事客戶賬戶業(yè)務(wù)活動(dòng)

C.從事風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事?tīng)I(yíng)銷(xiāo)、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)

D.從事技術(shù)的人員不得從事?tīng)I(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)活動(dòng)

【參考答案】A,B,C,D

29.公司章程對(duì)（）具有約束力。

A.高級(jí)管理人員

B.公司

C.董事

D.股東

【參考答案】A,B,C,D

30.關(guān)于在證券交易活動(dòng)中可能作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的主體，下列說(shuō)法正確的有（）。

A.證券公司及其從業(yè)人員

B.證券交易所及其從業(yè)人員

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員

【參考答案】A.B.C.D

31.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的條件，正確的有（）。

A.具有證券存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所和設(shè)施

B.主要符理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

C.自有資金不少于人民幣二億元

D.具有證券登記服務(wù)所必須的場(chǎng)所和設(shè)施

【參考答案】A,C,D

32.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于普通合伙企業(yè)設(shè)立條件的說(shuō)法，正確的有（）。

A.設(shè)立合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)有2個(gè)以上合伙人

B.修訂合伙協(xié)議，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意，合伙協(xié)議另有約定的除外

C.合伙人以勞務(wù)出資的，可以自行委托法定評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估

D.合伙協(xié)議約定不明確的事項(xiàng)，直接依照《合伙企業(yè)法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定處理

【參考答案】A.B

33.根據(jù)《證券公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，下列可能引發(fā)證券公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的行為有（）。

A.客戶投訴及其涉及證券公司的不當(dāng)言論或行為

B.司法性事件及監(jiān)管調(diào)查、處罰

C.一般性經(jīng)營(yíng)損失

D.新聞媒體的不實(shí)報(bào)道或網(wǎng)絡(luò)不實(shí)言論

【參考答案】A.B.D

34.根據(jù)《期貨和衍生品法》，下列關(guān)于期貨交易所職責(zé)的說(shuō)法，正確的有（）。

A.按照章程和業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理

B.開(kāi)展交易者教育和市場(chǎng)培育工作

C.直接或者間接參與期貨交易

D.設(shè)計(jì)合約品種，安排合約品種上市

【參考答案】B.D

35.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券的銷(xiāo)售期限的說(shuō)法，正確的有（）。

A.證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)180日

B.公開(kāi)發(fā)行股票，代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

C.證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日

D.證券公司在代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期內(nèi)，對(duì)所代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購(gòu)人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷(xiāo)的證券和預(yù)先購(gòu)入并留存所包銷(xiāo)的證券

【參考答案】B,C,D

36.根據(jù)《證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》《證券公司柜合市場(chǎng)管理辦法（試行》》，下列說(shuō)法正確的有（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司柜合交易活動(dòng)進(jìn)行自律管理和日常監(jiān)控

B.證券公司應(yīng)于每季度結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)按照要求向證券交易所報(bào)送當(dāng)期的柜臺(tái)交易報(bào)表

C.證券公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)與機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的方式實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)信息的互聯(lián)通，信息范圍包括但不限于私募產(chǎn)品基本情況、交易信息和登記結(jié)算信息等

D.證券公司進(jìn)行柜合交易，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證券業(yè)辦會(huì)備案，其柜臺(tái)交易管理制度和實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)

【參考答案】A,D

37.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券公司因違法承銷(xiāo)證券而應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任的說(shuō)法，正確的有（）。

A.因不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)給其他證券公司造成損失的應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任

B.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員可單獨(dú)處罰金

C.違法情節(jié)嚴(yán)重的，證券監(jiān)督管理部門(mén)可暫停或撤銷(xiāo)其證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)許可

D.除沒(méi)收違法所得外，證券監(jiān)督管理部門(mén)還可以并處罰款

【參考答案】A,B,C,D

38.根據(jù)《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》，下列屬于證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則的有（）。

A.持續(xù)精進(jìn)，追求卓越

B.金融創(chuàng)新，益國(guó)利民

C.愛(ài)崗敬業(yè)，忠于職守

D.公正清明，康潔自律

【參考答案】A,C,D

39.根據(jù)《證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》《證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)管理辦法（試行）》，下列說(shuō)法正確的有（）。

A.中國(guó)證監(jiān)金對(duì)證券公司柜臺(tái)交易活動(dòng)進(jìn)行自律管理和日常監(jiān)控

B.證券公司應(yīng)于每度結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)，按照要求網(wǎng)證券交易所報(bào)送當(dāng)期的柜臺(tái)交易報(bào)表

C.證公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)與機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的方式實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)信融的互聯(lián)互通，信息范圍包括但不限于私養(yǎng)產(chǎn)品基本情況、交易信息私登記結(jié)算信息等

D.證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證喬業(yè)辦會(huì)備案，其柜臺(tái)交易管理制度和實(shí)施方應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)

【參考答案】C,D

40.下列關(guān)于柜臺(tái)交易產(chǎn)品賬戶、登記、托管與結(jié)算的說(shuō)法，正確的有（）.

A.證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)產(chǎn)品賬戶代碼可以由證券公司自行編制

B.證券公司開(kāi)展托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證其托管的機(jī)募產(chǎn)品的安全

C.柜臺(tái)市場(chǎng)乳募產(chǎn)品的登記，結(jié)算可以由證券公司自行辦理，也可以由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)辦理

D.證券公司應(yīng)當(dāng)采取有效描族，確保投資者可以在任意時(shí)間查詢其持有基礎(chǔ)產(chǎn)品和金融行生品的狀況

【參考答案】B.C

三、判斷題

41.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)中，保薦人出具有重大遺漏的保薦書(shū)，處罰措施中包括：責(zé)令改正給予警告，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上10倍以下罰款。（）

A錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】正確

42.證券公司經(jīng)理層對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任。

A錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】正確

43.張某系某證券公司金融產(chǎn)品部代銷(xiāo)金融產(chǎn)品準(zhǔn)入工作的負(fù)責(zé)人，收受某私募基金銷(xiāo)售負(fù)責(zé)人王某贈(zèng)送的禮品卡并推動(dòng)該私募基金公司的產(chǎn)品上架。張某的行為違反了《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》。

A錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】正確

44.資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)巨額申贖、延期支付、延期清算、管理人變更或托管人變更等或有事項(xiàng)作出明確約定。

A錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】錯(cuò)誤

45.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得采取抽獎(jiǎng)、回扣等方式銷(xiāo)售基金。

A錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】正確

46.公開(kāi)發(fā)行公司債券募集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用，任何情況下均不得改變募集資金用途。

A錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】錯(cuò)誤

47.健康良好的行業(yè)文化是服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求。

A.錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】正確

48.證券公司建立穩(wěn)健薪酬制度應(yīng)以貫徹穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)理念、確保合規(guī)底線要求、促進(jìn)形成正向激勵(lì)、提升公司短期利益為原則目標(biāo)。

A.錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】錯(cuò)誤

49.根據(jù)《期貨和衍生品法》，期貨交易實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。在期貨交易場(chǎng)所規(guī)定的時(shí)間，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日按照結(jié)算價(jià)對(duì)結(jié)算參與人進(jìn)行結(jié)算；結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算結(jié)果對(duì)交易者進(jìn)行結(jié)算。結(jié)算結(jié)果應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)通知結(jié)算參與人和交易者。

A錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】正確

50.根據(jù)行業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)規(guī)則規(guī)定，以地方政府為直接或間接債務(wù)人的基礎(chǔ)資產(chǎn)，屬于資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單范時(shí)，但地方政府按照事先公開(kāi)的收益約定規(guī)則，在政府與社會(huì)資本合作模式（PPP）下應(yīng)當(dāng)支付或承擔(dān)的財(cái)政補(bǔ)貼除外。

A.錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】正確

51.根據(jù)《證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部評(píng)級(jí)管理制度，內(nèi)部評(píng)級(jí)管理制度應(yīng)當(dāng)覆蓋涉及信用風(fēng)險(xiǎn)的所有業(yè)務(wù)。

A.錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】錯(cuò)誤

52.證券公司建立穩(wěn)健薪酬制度應(yīng)以貫徹穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)理念、確保合規(guī)底線要求、促進(jìn)形成正向激勵(lì)、提升公司短期利益為原則目標(biāo)。

A.錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】錯(cuò)誤

53.證券從業(yè)人員不得為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)。

A.錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】正確

54.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)中，保薦人出具有重大遺漏的保薦書(shū)，處罰措施中包括：責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上10倍以下罰款。

A錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】正確

55.中華人民共和國(guó)境內(nèi)股票、公司債券、存托憑證和國(guó)務(wù)院認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，政府債券、證券投資基金份額的上市交易應(yīng)當(dāng)適用《證券法》有關(guān)規(guī)定。

A.錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】正確

56.證券公司經(jīng)理層對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任。

A.錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】正確

57.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得采取抽獎(jiǎng)、回扣等方式銷(xiāo)售基金。

A錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】正確

58.根據(jù)《證券投資基金法》，采用封閉式運(yùn)作方式的基金，是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請(qǐng)購(gòu)回的基金。

A.錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】正確

59.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。非因客戶本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，任何單位或者個(gè)人不得對(duì)客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請(qǐng)查封、凍結(jié)或者強(qiáng)制執(zhí)行。

A.錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】正確

60.按照合伙協(xié)議的約定或者經(jīng)全體合伙人決定，可以委托一個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人對(duì)外代表合伙企業(yè)，執(zhí)行合伙事務(wù)，其他合伙人不再執(zhí)行合伙事務(wù)。

A.錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】正確

61.證券公司董事長(zhǎng)不屬于證券行業(yè)從業(yè)人員。

A.錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】錯(cuò)誤

62.股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式。發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。

A.錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】正確

63.根據(jù)《期貨和衍生品法》，未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營(yíng)或者變相經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)，也不得以經(jīng)營(yíng)為目的使用“期貨“期權(quán)或者其他可能產(chǎn)生混滑或者誤導(dǎo)的名稱(chēng)。

A.錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】正確

64.證券公司銷(xiāo)售產(chǎn)品涉員投資組合，應(yīng)該按照產(chǎn)品預(yù)算組合中最高風(fēng)險(xiǎn)的債券進(jìn)行評(píng)估。

A.錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】錯(cuò)誤

65.擅自發(fā)行股票罪的主觀方面，一般表現(xiàn)為故意或重大過(guò)失。

A.錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】錯(cuò)誤

66.中華人民共和國(guó)境內(nèi)股票、公司債券、存托憑證和國(guó)務(wù)院認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，政府債券、證券投資基金份額的上市交易應(yīng)當(dāng)適用《證券法》有關(guān)規(guī)定。

A.錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】正確

四、綜合題

67.《證券法》于1998年12月29日經(jīng)第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議通過(guò)，于1999年7月1日起正式實(shí)施，自實(shí)施以來(lái)，《證券法》共經(jīng)歷了三次修正和兩次修訂，現(xiàn)行適用的《證券法》為根據(jù)2019年12月28日第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十五次會(huì)議修訂后的（證券法》，于2020年3月1日起實(shí)施，《證券法》的立法宗冒在于；規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護(hù)投資者合法利益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。請(qǐng)根據(jù)上述背景信息回答問(wèn)題。

下列關(guān)于證券發(fā)行和交易活動(dòng)遵循原則的說(shuō)法，正確的有（）。

A.公平

B.公開(kāi)

C.公正

D.公允

【參考答案】A.B.C

68.下列關(guān)于證券公司向普通投資者銷(xiāo)售證券產(chǎn)品的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，并通過(guò)書(shū)面或電子方式告知投資者適當(dāng)性匹配意見(jiàn)

B.證券公司應(yīng)當(dāng)確保所告知的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并采取通俗易懂的方式向普通投資者進(jìn)行介紹，幫助普通投資者理解產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、投資標(biāo)的和結(jié)構(gòu)、收益以及風(fēng)險(xiǎn)特征等

C.投資者主動(dòng)要求購(gòu)買(mǎi)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力進(jìn)行特別的書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)警示，投資者仍堅(jiān)特購(gòu)買(mǎi)的，可以向共銷(xiāo)售相關(guān)產(chǎn)品

D.在銷(xiāo)售產(chǎn)品前，告知投資者存在可能直接導(dǎo)致本金虧損的風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】C

70.張某系某上市公司董事長(zhǎng)，指示公司有關(guān)人員偽造工程進(jìn)度單、人工成本計(jì)算單、材料成本等相關(guān)資料，簽訂無(wú)真實(shí)交易背景的購(gòu)銷(xiāo)合司并偽造有關(guān)憑證，虛增營(yíng)業(yè)收入2000萬(wàn)元，并將前述數(shù)據(jù)載入相關(guān)定期報(bào)告，張某因此被證監(jiān)會(huì)采取5年證券市場(chǎng)禁入。不考慮各小題及各選項(xiàng)之間的影響，請(qǐng)根據(jù)上述背景信息回答以下問(wèn)題。

1.存在以下哪些情形時(shí)，可以對(duì)張某從輕、減輕采取證券市場(chǎng)禁入措施（）。

A.虛增業(yè)績(jī)被揭露后該上市公司股價(jià)受其他好因素影響仍然大漲，無(wú)投資者通過(guò)法律途徑維權(quán)

B.及時(shí)停止、糾正違規(guī)行為，主動(dòng)減輕行為危害后果

C.積極配合監(jiān)管部門(mén)調(diào)查，并檢舉揭發(fā)其他上市公司員工的內(nèi)幕交易行為

D.確有證據(jù)證明張某系受公司大股東助追而實(shí)施相關(guān)行為

【參考答案】B.C.D

71.2.在張某的市場(chǎng)禁入措施被記入證券市場(chǎng)誠(chéng)信檔案后，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.誠(chéng)信檔案僅需記錄證券市場(chǎng)禁入的原因，無(wú)需記錄張某的詳細(xì)個(gè)人信息

B.違法信息在誠(chéng)信檔案中的效力期限自對(duì)張某的禁入決定作出之日起算

C.超過(guò)效力期限后，相關(guān)違法信息不再公開(kāi)

D.張某的違法信息在誠(chéng)信檔案中的效力期限為3年

【參考答案】A.C