2023年6月3日證券統(tǒng)考法律法規(guī)上午場(chǎng)真題答案

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一、單選題

1.某基金公司在其門(mén)戶(hù)網(wǎng)站上發(fā)布新基金宣傳材料，關(guān)于此新基金的宣傳材料，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.該材料需要經(jīng)督察長(zhǎng)檢查，出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)并報(bào)送監(jiān)管部門(mén)

B.該材料內(nèi)容應(yīng)與基金合同，基金招募說(shuō)明書(shū)相符

C.該材料應(yīng)當(dāng)含有明確的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字

D.基金公司向公眾分發(fā)，公布的宣傳材料應(yīng)與提供給銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的材料一致

【參考答案】A

2.證券公司分類(lèi)監(jiān)管評(píng)價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的證券公司基準(zhǔn)分為（）。

A.90分

B.120分

C.80分

D.100分

【參考答案】D

3.下列關(guān)于中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司建立存托憑證投資者保護(hù)機(jī)制的說(shuō)法，正確的是（）。

A.中證中小投資者服務(wù)中心不能接受存托憑證持有人的委托，代為其行使各項(xiàng)權(quán)利

B.中證中小投資者服務(wù)中心購(gòu)買(mǎi)最大交易份額的存托憑證后方可依法行使存托憑證持有人的各項(xiàng)權(quán)利

C.中證中小投資者服務(wù)中心，不可以就存托憑證持有人與存托人的糾紛事宣接受調(diào)解

D.中證中小投資者服務(wù)中心可以支持受損害的存托憑證持有人依法向人民法院提起民事訴訟

【參考答案】D

4.某證券公司資產(chǎn)管理部客戶(hù)服務(wù)組與公司信息技術(shù)中心攜手開(kāi)發(fā)了綜合信息平臺(tái)能夠自動(dòng)提取賬戶(hù)運(yùn)作信息并生成定期報(bào)告通過(guò)系統(tǒng)后臺(tái)發(fā)送客戶(hù)指定郵箱，降低了漏報(bào)、錯(cuò)報(bào)、退報(bào)等風(fēng)險(xiǎn)，提升了客戶(hù)滿(mǎn)意度。上述實(shí)踐彰顯了證券行業(yè)文化建設(shè)中的（）。

A.堅(jiān)持專(zhuān)業(yè)精神，提升服務(wù)能力

B.堅(jiān)持依法合規(guī)，筑牢發(fā)展基礎(chǔ)

C.堅(jiān)持廉潔自律，弘揚(yáng)清風(fēng)正氣

D.堅(jiān)持誠(chéng)實(shí)守信，格守職業(yè)操守

【參考答案】A

5.根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，證券公司（）對(duì)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管效性承擔(dān)主要責(zé)任。

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官

B.董事會(huì)

C.經(jīng)理層

D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)

【參考答案】C

6.下列關(guān)于資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（)。

A.資產(chǎn)管理產(chǎn)品按投資性質(zhì)不同可分為三類(lèi)，即固定收益類(lèi)產(chǎn)品、權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品、商品及金融行生品類(lèi)產(chǎn)品

B.固定收益類(lèi)產(chǎn)品投資于債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)比例不低于80%

C.權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品投資于權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)比例不低于80%

D.商品及金融衍生品類(lèi)產(chǎn)品投資于商品及金融行生品的比例不低于80%

【參考答案】A

7.關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是()。

A.從業(yè)人員可以直接持有、買(mǎi)賣(mài)股票

B.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票

C.從業(yè)人員可以以化名持有、買(mǎi)賣(mài)股票

D.從業(yè)人員不能收受他人贈(zèng)送的股票

【參考答案】D

8.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于禁止內(nèi)幕交易的相關(guān)說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A.證券交易內(nèi)幕信息的知情人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買(mǎi)賣(mài)該公司的證券

B.非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買(mǎi)賣(mài)該公司的證券

C.證券交易內(nèi)幕信息的知情人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買(mǎi)賣(mài)該公司的證券，但可以建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券

D.禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)

【參考答案】C

二、多選題

9.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)具備3年以上的（）等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的人員占公司總部員工比例應(yīng)不低于2%。

A.證券

B.思想政治

C.金融

D.教育

【參考答案】AC

10.根據(jù)《證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的建立健全流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)采?。ǎ┑却胧?，以有效管控流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

A.識(shí)別、計(jì)量

B.分析、調(diào)查

C.報(bào)告、調(diào)整

D.監(jiān)測(cè)、控制

【參考答案】A,D

11.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的自營(yíng)清算崗位（）。

A.應(yīng)當(dāng)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)清算崗位分離

B.不需要與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)清算崗位分離

C.應(yīng)當(dāng)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)清算崗位分離

D.不需要與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)清算崗位分離

【參考答案】A.C

12.根據(jù)《證券公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，下列可能引發(fā)證券公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的行為活動(dòng)有（）。

A.司法性事件及監(jiān)管調(diào)查、處罰

B.新聞媒體的不實(shí)報(bào)道或網(wǎng)絡(luò)不實(shí)言論

C.客戶(hù)投訴及其涉及證券公司的不當(dāng)言論或行為

D.一般性經(jīng)營(yíng)損失

【參考答案】AB,C

13.開(kāi)展恐飾活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)工作，證券公司正確的做法有（）。

A.采取凍結(jié)措施后，除法律規(guī)定的機(jī)關(guān)另有要求外，應(yīng)及時(shí)告知客戶(hù)，并說(shuō)明采取凍結(jié)的依據(jù)和理由

B.采取凍結(jié)措施后，不需告知客戶(hù)，也不需說(shuō)明采取凍結(jié)的依據(jù)和理由

C.非依法律規(guī)定，不得擅自解除凍結(jié)措施

D.應(yīng)當(dāng)依據(jù)重新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果決定解除凍結(jié)措施

【參考答案】A,C

14.根據(jù)《證券法》，下列屬于內(nèi)幕交易行為的有()。

A.證券公司以自營(yíng)賬戶(hù)為他人或以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券

B.發(fā)行人的高級(jí)管理人員向他人透漏內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

C.證券公司利用資金、信息等優(yōu)勢(shì)，影響證券交易價(jià)格

D.承銷(xiāo)項(xiàng)目的投行人員根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券

【參考答案】B.D

三、判斷題

15.投資者適當(dāng)性管理中，需要了解的客戶(hù)信息范圍均包括基本信息、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)也包括投資目標(biāo)、投資知識(shí)。

A.正確

B.錯(cuò)誤

【參考答案】正確

16.全面風(fēng)險(xiǎn)管理包含了：“全員、對(duì)“全部風(fēng)險(xiǎn)”進(jìn)行管理、開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理的“全部活動(dòng)”、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行“全程管理”四部分含義。（）

A.錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】正確