2023年6月3日證券統(tǒng)考法律法規(guī)下午場真題答案

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一、單選題

1.根據(jù)《證券法》，證券發(fā)行、交易活動的當事人應當遵守的原則不包括（）。

A.誠實信用

B.自愿

C.有償

D.穩(wěn)健

【參考答案】D

2.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同，中國證監(jiān)會可以采取的措施是()。

A.出具警示函

B.責令公開說明

C.責令定期報告

D.責令改正

【參考答案】D

3.根據(jù)《證券公司風險處置條例》有關規(guī)定，下列關于禁止參與處置證券公司風險工作的機構或人員的情形，錯誤的是（）。

A.涉嫌嚴重違法正在被行政管理部門立案稽查

B.處于證券市場禁入期

C.涉嫌犯罪正在被立案偵查、起訴

D.曾受過行政處罰

【參考答案】D

4.證券經(jīng)營機構應當按照有效維護投資者合法權益的要求，綜合考慮收入來源、資產(chǎn)狀況、（）等因素，確定普通投資者的風險承受能力，對其進行細化分類和管理。

A.債務、投資知識和經(jīng)驗、風險偏好、誠信狀況

B.債務、投資知識和經(jīng)臉、社會資源、誠信狀況

C.投資知識和經(jīng)驗、風險偏好、興趣愛好

D.債務、投責知識和經(jīng)驗、社會資源

【參考答案】A

5.根據(jù)《公司法》，上市公司董事和高級管理人員在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的（）。

A.20%

B.25%

C.10%

D.15%

【參考答案】B

6.基金財產(chǎn)與基金公司自有財產(chǎn)分賬戶經(jīng)營，體現(xiàn)了基金財產(chǎn)的（）。

A.獨立性

B.合法性

C.托付性

D.收益性

【參考答案】A

7.滬倫通是上海證券交易所與倫敦交易所發(fā)行（）并在對方市場上市交易，實現(xiàn)兩地市場的互相互通。

A.存托憑證

B.基礎證券

C.證券

D.股票

【參考答案】A

8.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷證券期結束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是（）。

A.代銷

B.包銷

C.余額包銷

D.承銷

【參考答案】A

9.根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與保薦的機構不得超過（）家。

A.2

B.3

C.4

D.5

【參考答案】A

10.下列哪個不是證券市場的監(jiān)管與自律機構（）。

A.杭州證監(jiān)局

B.中國登記結算有限公司

C.中國銀行業(yè)協(xié)會

D.證券交易所

【參考答案】C

11.不符合跨墻管理制度的是（）。

A.事先向跨墻人員所在部門和合規(guī)部門提出申請

B.跨墻人員在跨墻期間不應泄露或者不當使用跨墻后知道的內(nèi)幕消息

C.跨墻期間獲取與需要跨墻業(yè)務無關的內(nèi)幕消息

D.跨墻期間，合規(guī)部門應該全程監(jiān)督跨墻期間行為

【參考答案】C

二、多選題

12.下列產(chǎn)品中可以在證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓的有（）。

A.金融行生品

B.代銷銀行的理財產(chǎn)品

C.代銷信托公司的信托計劃

D.證券公司發(fā)行的私募集合資產(chǎn)管理計劃

【參考答案】A.B.C.D

13.根據(jù)《合伙企業(yè)法》不屬于合伙企業(yè)應當解散情形的有（）。

A.合伙期限屆滿

B.合伙協(xié)議約定的合伙目的已經(jīng)無法實現(xiàn)

C.合伙人已不具備法定人數(shù)

D.依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責今關閉或者被撤銷

【參考答案】A.C

14.根據(jù)《融資融券合同必備條款》，下列關于融資融券合同所包含內(nèi)容的說法，正確的有（）。

A.訂立合同的目的和依據(jù)

B.載明開立信用業(yè)務相關賬戶的有關內(nèi)容

C.約定融資融券特定的財產(chǎn)信托關系

D.約定融資融券交易涉及的權益處理事項

【參考答案】A,B,C,D

15.下列關于證券公司融資管理應符合的要求，說法錯誤的有（）。

A.分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源

B.加強負債品種、期限、交易對手、融資抵（質）押品等的分散度管理，適當設置分散度限額

C.積極維護與所有融資交易對手的關系，保持在市場上的適當穩(wěn)定程度，不定期評估市場融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力

D.密切監(jiān)測主要金融市場的交易量和價格等變動情況，評估市場流動性對公司融資能力的影響

【參考答案】B.C

16.開展恐怖活動資產(chǎn)凍結工作，證券公司正確的做法有（）。

A.采取凍結措施后，除法律規(guī)定的機關另有要求外，應及時告知客戶，并說明采取凍結的依據(jù)和理由

B.采取凍結措施后，不需告知客戶，也不需說明采取凍結措施的依據(jù)和理由

C.非依法律規(guī)定，不得擅自解除凍結措施

D.應當依據(jù)重新風險評估結果決定解除凍結措施

【參考答案】A.C

17.下列關于境外有關部門以涉及恐飾活動為由要求證券公司提供協(xié)助時的做法，正確的有（）。

A.證券公司可以自行決定是否提供協(xié)助

B.證券公司可以直接提供客戶身份信息及交易信息

C.證券公司不得自行采取凍結措施

D.證券公司應當告知對方通過外交途徑或者司法協(xié)助途徑提出請求

【參考答案】C,D

18.下列屬于證券行業(yè)文化建設的基本要求的有（）。

A.堅持創(chuàng)新精神，提升服務能力

B.堅持穩(wěn)健經(jīng)營，促進健康發(fā)展

C.堅持廉潔自律，弘揚清風正氣

D.牢記社會責任，展現(xiàn)良好形象

【參考答案】B.C.D

19.創(chuàng)業(yè)板沿用了科創(chuàng)板（）交易機制。

A.申報數(shù)量

B.引入盤后交易

C.兩融業(yè)務

D.張跌幅限制

【參考答案】B,C,D

20.可以作為有限合伙企業(yè)的普通合伙人的是（）。

A.國有企業(yè)

B.自然人

C.股份有限公司

D.地方國企

【參考答案】B.C

21.背信運用受托財產(chǎn)，是指（）等機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的行為。

A.商業(yè)銀行

B.證券交易所

C.期貨公司

D.證券公司

【參考答案】A.B.C.D

22.基金管理人是（）。

A.基金資產(chǎn)保管人

B.基金管理運作機構

C.基金財產(chǎn)利潤分配人

D.包括公司、合伙企業(yè)等機構

【參考答案】B,C

23.股權轉讓規(guī)定正確的有（）。

A.股東之間可以相互轉讓股權

B.股東向其他股東提出股權轉讓申請30日后，其他股東沒有回復的，股東可以轉讓股權

C.未經(jīng)其他股東同意的，股東不得轉讓股權

D.向股東意外的人轉讓股權，應該經(jīng)過其他股東同意

【參考答案】A.B

24.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，關于特殊普通合伙企業(yè)的說法，正確的有（）。

A.特殊合伙企業(yè)名稱中應該標明“特殊普通合伙“字樣

B.1個合伙人或者數(shù)個合伙人在執(zhí)業(yè)活動中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務的，應當承擔無限責任或者無限連帶責任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額為限承擔責任

C.合伙人在執(zhí)業(yè)活動中非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務以及合伙企業(yè)的其他債務，由全體合伙人承擔無限連帶責任

D.合伙人執(zhí)業(yè)活動中因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務，以合伙企業(yè)財產(chǎn)對外承擔責任后，該合伙人應當按照合伙協(xié)議的約定對合伙企業(yè)造成的損失承擔賠償責任。

【參考答案】A,B,C,D

25.行業(yè)文化建設具有重要的意義，健康良好的行業(yè)文化是（）。

A.行穩(wěn)致遠的立身之本

B.服務實體經(jīng)濟的內(nèi)在要求

C.全面深化資本市場改革的重要保障

D.防范金融風險的有力抓手

【參考答案】A.B.C.D

26.禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的行為（）、

A.違背客戶的委托為其買賣證券

B.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的確認文件

C.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

D.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣

【參考答案】A,B,C,D

27.股份有限公司董事會選舉（）。

A.可以有全體員工推薦的公司職工代表

B.可以有股東大會推薦的董事

C.董事會每屆6年

D.董事任期屆滿，可連選連任

【參考答案】A.B.D

三、判斷題

28.為資產(chǎn)支持證券原始權益人的利益管理專項計劃財產(chǎn)是管理人的主要職責之一。（）

A.正確

B.錯誤

【參考答案】錯誤

29.具備證券自營業(yè)務資格的證券公司，其自有資金只能以套期保值為目的參與股票期權業(yè)務。（）

A.正確

B.錯誤

【參考答案】錯誤

30.滬港通中港股通的股票范圍和深港通中港股通的股票范圍完全相同。（）

A.正確

B.錯誤

【參考答案】錯誤

31.公開側業(yè)務的工作人員被動接觸到保密側業(yè)務的內(nèi)幕消息，無須履行跨墻批程序。（）

A.正確

B.錯誤

【參考答案】錯誤

32.除公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品外，投資者以合伙企業(yè)、契約等非法人形式直接或者間接投資于證券公司資產(chǎn)管理計劃的，應向管理人充分披露實際投資者和最終資金來源。（）

A.正確

B.錯誤

【參考答案】正確

33.是否存在責任人員有專業(yè)背景，對于信息披露中與其專業(yè)背景有關違法事項應當發(fā)現(xiàn)而未予指出的情況，是影響信息披露違法責任人員責任大小的認定因素之一。

A錯

B.對

【參考答案】正確

34.證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則應該遵循合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責、股東利益之上原則。

A.錯

B.對

【參考答案】錯誤

35.操縱證券市場本質上是指通過自己掌握的多個證券賬戶，相互買賣，拉高證券價格后清倉獲利的行為。

A.錯

B.對

【參考答案】錯誤

36.證券公司在經(jīng)營融資融券業(yè)務時，可以將資金借入和借出的時間是營業(yè)日的8:30-11:30；13:00-15:00。

A.錯

B.對

【參考答案】錯誤

37.案例如下，某證券公司最近招進一批員工李任財務員工，王某、趙某、張某任職經(jīng)紀業(yè)務部員工。

背景調(diào)查各位員工目前情況，不阻礙他們目前職位的是（）。

A.王某任職經(jīng)紀人崗位三年，持有CPA從業(yè)資格證

B.李某財務院校剛畢業(yè)，專業(yè)成績第名，無證券從業(yè)資格證

C.趙某證券從業(yè)15年，與之前公司因為工資原因在勞動仲裁期

D.張某證券從業(yè)10年，正處交通事故違規(guī)事件。

【參考答案】A,C,D