2022年8月證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題及答案

證券從業(yè)資格 責(zé)任編輯:鄧洋洋 2023-05-25

摘要:現(xiàn)在臨近2023年證券從業(yè)統(tǒng)考,大家都在緊張的備考中吧!為了方便大家刷題,小編這里為大家收集了歷年真題,本文給大家?guī)淼氖?022年8月證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題及答案,請看以下正文。

2022年8月證券考試是在2022年8月20日-21日舉行,考試以及結(jié)束啦~需要?dú)v年真題刷題備考的考生請看以下真題內(nèi)容。本文為簡版真題,完整版及真題解析,請點(diǎn)擊上方“立即下載”處查看PDF版。

1.根據(jù)《證券公司信用風(fēng)險管理指引》,下列關(guān)于證券公司信用風(fēng)險管理職責(zé)的說法,正確的是()。

A.風(fēng)險管理部門負(fù)責(zé)確定信用風(fēng)險管理組織架構(gòu),明確各部門職責(zé)分工,應(yīng)及時向監(jiān)事會報告

B.財務(wù)總監(jiān)應(yīng)承擔(dān)信用風(fēng)險管理的監(jiān)督責(zé)任,應(yīng)充分監(jiān)督證券公司信用風(fēng)險水平及其管理狀況,并及時向?qū)徲嬑瘑T會報告

C.總經(jīng)理負(fù)責(zé)對業(yè)務(wù)風(fēng)險進(jìn)行識別、評估、監(jiān)控和應(yīng)對,應(yīng)及時向董事會報告

D.首席風(fēng)險官負(fù)責(zé)全面風(fēng)險管理工作,應(yīng)充分了解證券公司信用風(fēng)險水平及其管理狀況,并及時向回?zé)峥诙聲敖?jīng)理層報告

答案:D

2.下列關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的說法,錯誤的是()。

A.公司股東不得濫用股東權(quán)利損害公司的利益

B.公司股東不得享受有限責(zé)任的保護(hù)

C.公司股東不得濫用股東權(quán)利損害其他股東的利益

D.公司股東不得濫用公司法人獨(dú)立地位損害公司債權(quán)人的利益

答案:B

3.根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定,下列關(guān)于證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的說法,錯誤的是()。

A.風(fēng)險覆蓋率不得低于80%

B.資本杠桿率不得低于8%

C.凈穩(wěn)定資金率不得低于100%

D.流動性覆蓋率不得低于100%

答案:A

4.證券公司的()負(fù)責(zé)制定與融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)的部門設(shè)置及各部門職責(zé)。

A.董事會

B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

D.分支機(jī)構(gòu)

答案:A

5.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司接受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù),可以提供的服務(wù)是()。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.代理客戶進(jìn)行期貨交易

C.收付期貨保證金

D.辦理結(jié)算或交割

答案:A

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