2022年8月證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》真題及答案

2022年8月證券考試是在2022年8月20日-21日舉行，考試以及結(jié)束啦~需要?dú)v年真題刷題備考的考生請(qǐng)看以下真題內(nèi)容。本文為簡(jiǎn)版真題，完整版及真題解析，請(qǐng)點(diǎn)擊上方“立即下載”處查看PDF版。

1.影響利率期限結(jié)構(gòu)形狀的因素有（）。

I.收益宰曲線曲度變化

Ⅱ?qū)ξ磥?lái)利率變動(dòng)方向的預(yù)期

Ⅲ.憤券預(yù)期收益中可能存在的流動(dòng)性溢價(jià)

IV.市場(chǎng)效率低下或者資金從長(zhǎng)期(或短期)市場(chǎng)向短期(或長(zhǎng)期)市場(chǎng)流動(dòng)可能存在的障礙

A.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.I 、Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

2.關(guān)于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估時(shí)所須考慮的因素，下列說(shuō)法正確的有（）。

1.投資目標(biāo)和范圍不同的基金，其投資策略和業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)都可能不同

Ⅱ.市場(chǎng)上一些平均收益率高的基金，一定與基金經(jīng)理的能力相關(guān)

Ⅲ.與小規(guī)?；鹣啾?，規(guī)模較大基金的諸如研究費(fèi)用的平均成本更低

V.同一基金在不同時(shí)間段內(nèi)的表現(xiàn)可能會(huì)有很大的差距

A.I、Ⅱ、Ⅳ

B.II、Ⅲ

C.I、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、 Ⅲ、Ⅳ

答案：C

3.下列關(guān)于金融期權(quán)的說(shuō)法，正確的有（）。

I.金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣權(quán)利的交換

Ⅱ.金融期權(quán)是以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式

Ⅲ.期權(quán)交易的買方可以選擇行使他所擁有的權(quán)利

Ⅳ當(dāng)期權(quán)的買方選擇行使權(quán)利時(shí)，賣方同樣也有選擇的權(quán)利

AI、Ⅲ

B.I、Ⅱ、 Ⅲ、Ⅳ

C.I、11、Ⅲ

D.II、Ⅳ

答案：C

4.一般性貨幣政策工具不包括（）。

A.信用控制

B.再貼現(xiàn)政策

C.存款準(zhǔn)備金制度

D.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

答案：A

5.在我國(guó)證券市場(chǎng)，客戶交易結(jié)算資金采用（）模式。

A.中國(guó)結(jié)算公司

B.中央集中存管

C.第三方存管

D.證券公司存管

答案：C

6.按照《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》，創(chuàng)業(yè)板上市公司的配股應(yīng)當(dāng)滿足的條件包括（）。

I.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)承諾認(rèn)配股份的數(shù)量

Ⅱ.最近三年及一期財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告

Ⅲ.采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行

IV.擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的20%;

A.I、Ⅲ

B.I 、Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅳ

答案：A

7.投資者投資優(yōu)先股的好處在于（）。

I.優(yōu)先股股息固定，有債券特性，優(yōu)先股股東可以要求無(wú)法支付股息的公司進(jìn)入破產(chǎn)程序，保護(hù)自己的權(quán)益

Ⅱ.優(yōu)先股優(yōu)先于普通股分配公司利潤(rùn)和剩余財(cái)產(chǎn)，而投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，為一種較安全的投資對(duì)象

Ⅲ.優(yōu)先股股息固定，投資者投資優(yōu)先股收入穩(wěn)定，可以作中長(zhǎng)線投資

IV.優(yōu)先股因收入穩(wěn)定，二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)小，風(fēng)險(xiǎn)較低，優(yōu)先股的股息收益一般會(huì)高于普通股的投資收益

A.I、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅱ

D.I、Ⅳ

答案：B

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