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建議收藏：證券從業(yè)（水平測(cè)試）臨考規(guī)劃你的提升錦囊

證券從業(yè)資格責(zé)任編輯：胡媛 2023-05-06

希賽網(wǎng)公眾號(hào) 點(diǎn)擊領(lǐng)取證券從業(yè)資格備考資料

摘要：不少考生在備考證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試，希賽網(wǎng)為考生整理了證券從業(yè)（水平測(cè)試）臨考規(guī)劃，幫助在備考的考生提升備考效率。

相信很多考生在備考證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試，為幫助考生提高備考效率，希賽網(wǎng)為考生整理了證券從業(yè)（水平測(cè)試）臨考規(guī)劃，包含證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)、金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)以及證券投資顧問(wèn)幾個(gè)重要科目的備考思維導(dǎo)圖、知識(shí)點(diǎn)速記以及考前幾頁(yè)紙，相信可以幫助大家在臨考前高效備考。

由于篇幅有限，以下整理的是證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)、金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)以及證券投資顧問(wèn)等部分資料內(nèi)容，完整內(nèi)容考生可以下載本文附件查看。

證券基礎(chǔ)知識(shí)思維導(dǎo)圖

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)速記180條（由于篇幅有限，請(qǐng)考生下載本文附件查看完整版）

1、與產(chǎn)品市場(chǎng)不同，金融市場(chǎng)是要素市場(chǎng)的一種。

2、金融市場(chǎng)是創(chuàng)造和交易金融資產(chǎn)的市場(chǎng)，是以金融資產(chǎn)為交易對(duì)象而形成的供求關(guān)系和交易機(jī)制的總和。

3、金融市場(chǎng)通過(guò)保險(xiǎn)、對(duì)沖交易等方式對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理、防范和化解。同時(shí)，金融市場(chǎng)具有將有形資產(chǎn)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)在資金供求雙方之間重新配置的功能。

通過(guò)遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)、掉期、互換等金融衍生品交易進(jìn)行套期保值。

4、在一個(gè)有效的市場(chǎng)當(dāng)中，價(jià)格反映了所有市場(chǎng)參與者所能搜集到的信息總和。

5、直接融資的方式：

①證券市場(chǎng)融資（股票市場(chǎng)融資、債券市場(chǎng)融資）——最典型；

②風(fēng)險(xiǎn)投資融資（風(fēng)投機(jī)構(gòu)）；

③商業(yè)信用融資（商品賒銷(xiāo)、預(yù)付定金、預(yù)付貨款）；

④民間借貸。

6、間接融資的方式：

①銀行信用融資（存款、貸款）；

②消費(fèi)信用融資（房貸、車(chē)貸、助學(xué)貸款）；

③融資租賃（金融機(jī)構(gòu)）。

7、直接融資與間接融資的區(qū)別主要在于融資過(guò)程中資金的需求者與資金的供給者是否直接形成債權(quán)債務(wù)關(guān)系。

8、金融市場(chǎng)的分類(lèi)：

①按金融資產(chǎn)到期期限：貨幣市場(chǎng)、資本市場(chǎng)；

②按交易工具：債權(quán)市場(chǎng)、權(quán)益市場(chǎng)即股票市場(chǎng)；

③發(fā)行流通性質(zhì)：一級(jí)市場(chǎng)、二級(jí)市場(chǎng)；

④按組織方式：交易所市場(chǎng)、場(chǎng)外交易市場(chǎng)；

⑤按交割方式（交易是即期還是未來(lái)交割）：現(xiàn)貨市場(chǎng)、衍生品市場(chǎng)；

⑥按金融資產(chǎn)的種類(lèi)：證券市場(chǎng)、非證券金融市場(chǎng)；

⑦按輻射地域：國(guó)際金融市場(chǎng)、國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)。

9、1602年，荷蘭東印度公司在阿姆斯特丹創(chuàng)建了世界上最早的證券交易所——阿姆斯特丹證券交易所。

10、1790年，美國(guó)成立了第一個(gè)證券交易所—費(fèi)城證券交易所。美國(guó)金融市場(chǎng)是從買(mǎi)賣(mài)政府債券開(kāi)始的。

證券投資顧問(wèn)考前幾頁(yè)紙

第一節(jié)資格管理

考點(diǎn)：機(jī)構(gòu)管理記：分5同10高管1

證券公司經(jīng)營(yíng)投資咨詢業(yè)務(wù)	人	錢(qián)	其他
證券投資咨詢	5	注冊(cè)資本100萬(wàn)人民幣以上	固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施；公司章程；健全的內(nèi)部管理制度等
期貨投資咨詢	5
證券、期貨投資咨詢	10

第三節(jié)工作規(guī)程

考點(diǎn)：顧問(wèn)業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告的區(qū)別和聯(lián)系

		證券投資顧問(wèn)	發(fā)布證券研究報(bào)告
區(qū)別	立場(chǎng)	基于特定客戶的立場(chǎng)	基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)
	服務(wù)方式	適當(dāng)?shù)?、有針?duì)性的操作性投資建議	不向特定的客戶發(fā)布
	服務(wù)內(nèi)容	關(guān)注品種選擇、組合管理建議及買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)等	關(guān)注證券定價(jià)，不關(guān)注具體的操作性投資建議
	服務(wù)對(duì)象	普通投資者	專(zhuān)業(yè)投資者
	市場(chǎng)影響	弱	強(qiáng)
聯(lián)系	服務(wù)流程上，證券研究報(bào)告一般是證券投資顧問(wèn)服務(wù)的重要基礎(chǔ)。

考點(diǎn)：四大環(huán)節(jié)

證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)	四大環(huán)節(jié)	服務(wù)模式的選擇和設(shè)計(jì)	根據(jù)客戶的需求和特征，選擇和設(shè)計(jì)個(gè)性化或者標(biāo)準(zhǔn)化的顧問(wèn)服務(wù)模式
		客戶簽約	1、了解客戶：評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力
			2、告知客戶：服務(wù)內(nèi)容、方式、收費(fèi)、風(fēng)險(xiǎn)情況，
			3、客戶簽約：由客戶自主選擇是否簽約；
			簽約方式：提交書(shū)面“服務(wù)申請(qǐng)表”、網(wǎng)上交易平臺(tái)申請(qǐng)開(kāi)通、與公司總部簽訂《投顧服務(wù)協(xié)議》
		形成服務(wù)產(chǎn)品	公司總部或者證券營(yíng)業(yè)部的投資顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)根據(jù)證券研究報(bào)告以及其他公開(kāi)證券信息，分析證券投資品種、理財(cái)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征，形成具體的投資建議或者標(biāo)準(zhǔn)化顧問(wèn)服務(wù)產(chǎn)品，提供給直接面對(duì)客戶的投資顧問(wèn)服務(wù)人員。
		服務(wù)提供	投資顧問(wèn)服務(wù)人員通過(guò)面對(duì)面交流、電話、短信、電子郵件等方式向客戶提供投資建議服務(wù)。投資顧問(wèn)服務(wù)人員與客戶的溝通過(guò)程，實(shí)現(xiàn)過(guò)程留痕

考法：考查證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的流程（歸類(lèi)題）

以上為大家整理了證券從業(yè)（水平測(cè)試）臨考規(guī)劃的部分內(nèi)容，包含證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)、金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)以及證券投資顧問(wèn)的部分高效備考資料，幫助考生在臨考前快速掌握考試知識(shí)點(diǎn)，完整內(nèi)容請(qǐng)考生點(diǎn)擊本文附件下載查看。