證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題匯編（3）

為幫助考生備考證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試，希賽小編為大家整理了證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題匯編（3），希望對(duì)考生備考證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)有幫助。

21．融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（  ）的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

A．董事會(huì)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門分支機(jī)構(gòu)

B．董事會(huì)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)

C．股東大會(huì)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門分支機(jī)構(gòu)

D．股東大會(huì)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—分支機(jī)構(gòu)

22．保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在1個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)（  ）次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人。

A．3

B．5

C．7

D．8

23．設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣（  ）萬(wàn)元。

A．1

B．3

C．5

D．10

24．下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是（  ）。

A．在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，融券方是指在債券回購(gòu)交易中融出資金、出質(zhì)債券的一方

B．境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或者設(shè)立代表機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

C．債券回購(gòu)到期日，融資方可以通過(guò)交易所交易系統(tǒng)，將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶，但不可以申報(bào)繼續(xù)用于債券回購(gòu)交易

D．上海證券交易所規(guī)定，發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起次日以書面形式向上海證券交易所報(bào)告有關(guān)情況

25．下列屬于董事會(huì)職權(quán)的是（  ）。

A.審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告

B．對(duì)公司清算作出決議

C．修改公司章程

D．決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)

26．下列不能提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議的是（  ）。

A．擁有20%表決權(quán)的股東

B．1／3的董事

C．設(shè)立監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事

D．監(jiān)事會(huì)

27．下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是（  ）。

A．證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測(cè)或者建議不同

B．證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意

C．非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍由集合資產(chǎn)管理合同約定

D．證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在中央銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理

28．下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說(shuō)法，正確的是（  ）。

A．股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的認(rèn)購(gòu)股本總額

B．股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，在發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份繳足前，可以向他人募集股份

C．設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2人以上200人以下，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所

D．設(shè)立股份有限公司，股東的人數(shù)應(yīng)在50人以下

29．下列選項(xiàng)中，說(shuō)法不正確的是（  ）。

A．任何單位和個(gè)人不得超出查詢目的使用、泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、加工或處理誠(chéng)信信息，不得將誠(chéng)信信息用于非法目的

B．融券賣出證券數(shù)量指融券賣出后尚未償還的證券數(shù)量

C．在融資融券業(yè)務(wù)中，充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過(guò)80%

D．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能

30．下列關(guān)于公司公開發(fā)行新股的條件，說(shuō)法不正確的是（  ）。

A．具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

B．具有持續(xù)盈利能力

C．財(cái)務(wù)狀況良好

D．最近5年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為