證券市場基本法律法規(guī)考試知識點100條（3）

為幫助考生備考，希賽小編為考生整理了證券市場基本法律法規(guī)考試知識點100條（3），希望對大家備考證券從業(yè)資格考試證券市場基本法律法規(guī)會有幫助。

21. 金融期貨的種類包括外匯期貨、 利率期貨、 股票期貨、 股指期貨。

22. 設立期貨交易所，由國務院期貨監(jiān)督管理機構審批。

23. 在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過3個月；案情復雜的，可以延長至3個月。

24. 證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的賬戶，應當自開戶之日3 個交易日內報證券交易所備案。

25. 從事證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司應將客戶的交易結算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理，客戶的交易結算資金的存取，應當通過指定商業(yè)銀行辦理。

26. 發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財務狀況、風險控制指標或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件，證券公司應當立即向國務院證券監(jiān)督管理機構報送臨時報告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應措施。

27. 證券公司合并、分立的，涉及客戶權益的重大資產(chǎn)轉讓應當由具有證券相關業(yè)務資格的資產(chǎn)評估機構評估。

28. 合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構認可。

29. 證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。

30. 期貨交易的結算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。期貨交易所實行當日無負債結算制度。