證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試知識(shí)點(diǎn)：證券法（1）

證券市場(chǎng)基本法律法規(guī) 責(zé)任編輯：胡媛 2023-04-14

摘要：很多考生在備考證券從業(yè)資格考試，希賽小編為考生整理了證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試知識(shí)點(diǎn)：證券法（1），希望對(duì)大家備考會(huì)有幫助。

為幫助考生備考，希賽小編為考生整理了證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試知識(shí)點(diǎn)：證券法（1），希望對(duì)大家備考證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)會(huì)有幫助。

《證券法》的適用范圍	一是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，股票、公司債券、存托憑證和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易；
	二是政府債券、證券投資基金份額的上市交易；
	三是資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法，由國(guó)務(wù)院依照《證券法》的原則規(guī)定；
	四是在中華人民共和國(guó)境外的證券發(fā)行和交易活動(dòng)，擾亂中華人民共和國(guó)境內(nèi)市場(chǎng)秩序，損害境內(nèi)投資者合法權(quán)益的，依照《證券法》有關(guān)規(guī)定處理并追究法律責(zé)任。
證券發(fā)行和交易的“三公”原則	公開、公平、公正
發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則	證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則。
證券發(fā)行、交易活動(dòng)的禁止行為	證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場(chǎng)的行為。

證券公開發(fā)行

公開發(fā)行的認(rèn)定	（1）向不特定對(duì)象發(fā)行證券的。
	（2）向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過 200 人的，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)；
	（3）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。
公開發(fā)行新股	公司首次公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
	（1）具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)；
	（2）具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力；
	（3）最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具無保留意見審計(jì)報(bào)吿；
	（4）發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近3年不存在貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪；
	（5）經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

公開發(fā)行債券	開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
	（1）具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)；
	（2）最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息；
	（3）國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件。
	公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用；改變資金用途，必須經(jīng)債券持有人會(huì)議作出決議。公開發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。

不得再次公開發(fā)行公司債券的情形	（1）對(duì)已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)仍處于繼續(xù)狀態(tài)。
	（2）違反《證券法》規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。
	【注意】籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。

證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容	1.包銷【證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過 90 日】
	2.代銷
	（1）股票未達(dá)發(fā)行總數(shù) 70%，發(fā)行失敗。
	（2）向原股東配售股份應(yīng)采用代銷方式；
	（3）股票發(fā)行采取代銷方式設(shè)立的，應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露發(fā)行失敗后的處理措施。

交易過程中的信息公開	上市公司的持續(xù)信息公開制度：首次報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告（重大）
	? 首次報(bào)告：招股說明書、公司債券募集辦法；財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
	? 中期報(bào)告（每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起 2 個(gè)月內(nèi)）
	? 年度報(bào)告（每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起 4 個(gè)月內(nèi)）