證券公司高級管理人員水平評價(jià)測試大綱（2022）

證券公司高級管理人員水平評價(jià)測試大綱（2022）

第一部分 綜合類

（一）法律

1．《中華人民共和國公司法》（1993年12月29日公布，2018年10月26日最新修正并施行）

掌握公司種類；掌握公司股東權(quán)利的內(nèi)容；熟悉公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)概念；熟悉分公司和子公司的法律地位；掌握公司對外投資和擔(dān)保的規(guī)定；熟悉有限責(zé)任公司股東會(huì)召集和主持制度的規(guī)定；掌握有限責(zé)任公司董事任期的規(guī)定；熟悉有限責(zé)任公司董事會(huì)的職權(quán)；掌握股份有限公司股東大會(huì)的性質(zhì)和地位；熟悉關(guān)于股份公司重大資產(chǎn)買賣和對外擔(dān)保的規(guī)定；掌握關(guān)于股份公司董事會(huì)組成、任期和職權(quán)的規(guī)定；掌握股份有限公司董事長職權(quán)范圍；熟悉股份公司監(jiān)事會(huì)組成及監(jiān)事任期的規(guī)定；熟悉公司利潤分配的規(guī)定。

2．《中華人民共和國證券法》（1998年12月29日公布，2019年12月28日最新修訂，2020年3月1日起施行）

掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則；掌握發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則；掌握關(guān)于公開發(fā)行證券的規(guī)定；掌握股票發(fā)行依法注冊的規(guī)定；掌握保薦人勤勉盡責(zé)的要求；掌握關(guān)于證券交易場所、交易方式的規(guī)定；掌握有關(guān)人員持有或買賣股票的限制性規(guī)定；熟悉關(guān)于短線交易及其歸入權(quán)的規(guī)定；熟悉關(guān)于證券上市申請及審核的規(guī)定；掌握關(guān)于可能對上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司的股票、上市交易公司債券的交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響，應(yīng)及時(shí)公告的重大事件的規(guī)定；掌握關(guān)于內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易、操縱市場、虛假陳述或信息誤導(dǎo)、損害客戶利益等禁止交易行為的規(guī)定；掌握先行賠付制度的概念；熟悉證券民事賠償訴訟的代表人訴訟制度；掌握關(guān)于證券公司設(shè)立條件的規(guī)定；掌握證券公司業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定；掌握證券公司注冊資本最低限額的規(guī)定；掌握證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的限制性規(guī)定；掌握證券公司應(yīng)當(dāng)依法審慎經(jīng)營的相關(guān)要求；掌握證券公司客戶交易結(jié)算資金和證券管理的規(guī)定；掌握證券公司不得接受客戶全權(quán)委托、不得允許他人以證券公司名義直接參與證券集中交易、不得私下接受客戶委托買賣證券的規(guī)定；掌握證券公司治理結(jié)構(gòu)、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定時(shí)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對其采取監(jiān)管措施的規(guī)定；了解對證券公司股東虛假出資、抽逃出資行為進(jìn)行監(jiān)管的規(guī)定；熟悉證券賬戶實(shí)名制的規(guī)定；熟悉國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)有權(quán)采取的措施和被檢查、調(diào)查的單位及個(gè)人的配合義務(wù)；熟悉關(guān)于相關(guān)證券違法行為法律責(zé)任的規(guī)定。

3．《中華人民共和國民法典》關(guān)于合同、擔(dān)保物權(quán)的相關(guān)規(guī)定（2020年5月28日公布，2021年1月1日起施行）

熟悉合同當(dāng)事人行使權(quán)利、履行義務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則；了解合同當(dāng)事人訂立合同可以采用的形式；熟悉合同內(nèi)容應(yīng)包括的一般條款；了解合同當(dāng)事人不履行合同義務(wù)應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任；熟悉借款合同的形式和主要內(nèi)容；熟悉借款人和貸款人的權(quán)利及義務(wù)；熟悉保證人承擔(dān)連帶責(zé)任的規(guī)定；了解有關(guān)委托費(fèi)用支付的規(guī)定；熟悉受托人、委托人的權(quán)利和義務(wù)；了解有關(guān)委托事務(wù)報(bào)酬支付的規(guī)定；熟悉不同情形下委托人或者受托人受到損失時(shí)的賠償責(zé)任規(guī)定；熟悉有關(guān)解除委托合同的規(guī)定；熟悉有關(guān)委托合同終止的規(guī)定；了解中介合同中介人和委托人的義務(wù)；熟悉擔(dān)保合同的性質(zhì)、種類；熟悉擔(dān)保物權(quán)的擔(dān)保范圍；掌握抵押財(cái)產(chǎn)的范圍；了解最高額抵押權(quán)的規(guī)定；熟悉可以出質(zhì)的權(quán)利范圍；掌握關(guān)于股權(quán)、基金份額出質(zhì)的規(guī)定。

4．《中華人民共和國刑法》及其修正案關(guān)于證券犯罪的規(guī)定（1979年7月6日公布，2020年12月26日最新修正，2021年3月1日起施行）

了解欺詐發(fā)行證券罪的構(gòu)成要件及刑事責(zé)任；了解違規(guī)披露、不披露重要信息罪的構(gòu)成要件及刑事責(zé)任；掌握內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的構(gòu)成要件及刑事責(zé)任；掌握利用未公開信息交易罪的構(gòu)成要件及刑事責(zé)任；熟悉編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪的構(gòu)成要件及刑事責(zé)任；掌握誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的構(gòu)成要件及刑事責(zé)任；掌握操縱證券、期貨市場罪的構(gòu)成要件及刑事責(zé)任；熟悉背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的構(gòu)成要件及刑事責(zé)任；熟悉提供虛假證明文件罪、出具證明文件重大失實(shí)罪的構(gòu)成要件及刑事責(zé)任。

5．《中華人民共和國證券投資基金法》（2003年10月28日公布，2015年4月24日最新修正并施行）

了解設(shè)立基金管理公司的條件；熟悉基金管理人的禁止行為；熟悉公募基金運(yùn)作的方式；熟悉基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求；熟悉基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨(dú)立性意義；掌握非公開募集基金的合格投資者的要求；掌握非公開募集基金的投資范圍；掌握非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求；熟悉基金公開募集與非公開募集的區(qū)別。

6．《中華人民共和國期貨和衍生品法》（2022年4月20日公布，2022年8月1日起施行）

掌握期貨交易和衍生品交易的相關(guān)定義；熟悉期貨交易和衍生品交易活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循的原則、參與期貨交易和衍生品交易活動(dòng)的各方應(yīng)當(dāng)遵守的原則；熟悉期貨交易和衍生品交易的交易方式；掌握期貨交易和衍生品交易相關(guān)的禁止性行為規(guī)定。

7．《中華人民共和國信托法》（2001年4月28日公布，2001年10月1日起施行）

了解設(shè)立信托的條件；熟悉信托財(cái)產(chǎn)與受托人財(cái)產(chǎn)相區(qū)別的規(guī)定；熟悉受托人義務(wù)的規(guī)定；了解信托變更及終止的相關(guān)規(guī)定。

8．《中華人民共和國反洗錢法》（2006年10月31日公布，2007年1月1日起施行）

掌握反洗錢的概念；熟悉金融機(jī)構(gòu)在客戶身份識(shí)別、客戶身份資料和交易記錄保存、大額交易和可疑交易報(bào)告等方面的反洗錢義務(wù)的規(guī)定；了解金融機(jī)構(gòu)未履行反洗錢義務(wù)的法律責(zé)任。

（二）行政法規(guī)

1．《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（2008年4月23日公布，2014年7月29日修訂并施行）

掌握證券公司依法經(jīng)營、履行誠信義務(wù)的規(guī)定；掌握證券公司股東出資的規(guī)定；掌握證券公司設(shè)立時(shí)的業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定；掌握證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定；掌握證券公司股權(quán)變動(dòng)時(shí)應(yīng)事先告知的情形；掌握證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營業(yè)務(wù)的規(guī)定；掌握證券公司防范和控制風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)定；掌握關(guān)于證券公司客戶及其賬戶管理的規(guī)定；掌握證券公司客戶信息查詢、客戶服務(wù)等相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司向客戶提供投資建議的禁止性規(guī)定；掌握證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則及風(fēng)險(xiǎn)控制的相關(guān)規(guī)定；掌握關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司客戶資產(chǎn)托管的管理規(guī)定；掌握證券公司信息報(bào)送的主要內(nèi)容和要求；掌握證券公司向社會(huì)公開披露信息的主要內(nèi)容及要求；掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券公司的業(yè)務(wù)情況、財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行檢查可采取的措施；掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券公司責(zé)令其限期改正可采取的措施。

2．《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》（2008年4月23日公布，2016年2月6日修訂并施行）

了解處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)的總體原則；掌握證券公司被國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)托管、接管的情形；了解國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券公司進(jìn)行行政重組的條件、方式和期限的規(guī)定；熟悉國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)撤銷證券公司的情形；了解證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置過程中有關(guān)司法程序的規(guī)定。

第二部分 經(jīng)營管理類

（一）公司、子公司及分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、管理

1．《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》（2019年7月5日公布，2021年3月18日最新修正，2021年4月18日起施行）

掌握證券公司股權(quán)管理應(yīng)當(dāng)遵循的原則；掌握證券公司股東類別的規(guī)定；熟悉證券公司注冊資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)變更的相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司各類股東應(yīng)當(dāng)滿足的資質(zhì)條件；熟悉證券公司股權(quán)管理事務(wù)的辦事機(jī)構(gòu)、責(zé)任主體；掌握證券公司股東以及股東的控股股東、實(shí)際控制人參股、控制證券公司的規(guī)定；掌握穿透核查證券公司股東股權(quán)結(jié)構(gòu)、資金來源，禁止以非自有資金入股的規(guī)定；了解證券公司股東質(zhì)押所持證券公司股權(quán)的規(guī)定；了解證券公司應(yīng)當(dāng)在公司章程中載明的關(guān)于股權(quán)管理的監(jiān)管要求；掌握證券公司股東及其控股股東、實(shí)際控制人的禁止性行為。

2．《外商投資證券公司管理辦法》（2018年4月28日公布，2020年3月20日最新修正并施行）

掌握外商投資證券公司的種類；掌握設(shè)立外商投資證券公司應(yīng)當(dāng)符合的條件；熟悉外商投資證券公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件；熟悉外商投資證券公司的設(shè)立程序。

3．《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》（2008年10月30日公布，2020年10月30日最新修正并施行）

掌握證券公司向其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶提供證券投資咨詢服務(wù)而無須取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的條件；掌握證券公司使用自有資金投資證券而無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格的條件；熟悉不得經(jīng)營相同業(yè)務(wù)的證券公司范圍；熟悉新設(shè)證券公司核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)種類和證券公司一次增加的業(yè)務(wù)種類的限制；掌握證券公司增加業(yè)務(wù)種類需要符合的審慎性要求；了解不適用《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》的業(yè)務(wù)范圍；熟悉證券公司違法違規(guī)經(jīng)營業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定或者出現(xiàn)其他法定情形時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的措施。

4．《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》（2007年12月28日公布，2012年10月11日修訂并施行）

熟悉證券公司與其他投資者共同出資設(shè)立子公司的規(guī)定；掌握證券公司設(shè)立子公司應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求；了解可以申請擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍的證券公司子公司的條件；熟悉證券公司子公司的股東表決權(quán)的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司應(yīng)對子公司提供有關(guān)支持和服務(wù)的規(guī)定；掌握對證券公司子公司進(jìn)行內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)規(guī)定；了解證券公司通過受讓、認(rèn)購股權(quán)等方式控股其他證券公司的規(guī)定。

5．《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（2013年3月15日公布，2020年10月30日最新修正并施行）

熟悉證券公司分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍；熟悉證券公司設(shè)立、收購分支機(jī)構(gòu)的要求；掌握客戶利益保護(hù)的規(guī)定；了解分支機(jī)構(gòu)變更營業(yè)場所的要求；掌握證券公司設(shè)立、收購、撤銷分支機(jī)構(gòu)的備案義務(wù)；熟悉證券公司分支機(jī)構(gòu)的集中統(tǒng)一管理制度；了解證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的管理制度；掌握證券公司分支機(jī)構(gòu)的信息報(bào)送規(guī)定。

6．《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》（2016年12月30日發(fā)布并施行）

掌握證券公司設(shè)立私募子公司應(yīng)避免利益沖突的要求；掌握證券公司設(shè)立私募子公司應(yīng)符合的條件；熟悉設(shè)立私募子公司的出資要求；熟悉證券公司應(yīng)對私募子公司關(guān)鍵人員管控的要求；了解證券公司與私募子公司之間隔離和利益沖突管理的要求。

7．《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》（2016年12月30日發(fā)布并施行）

熟悉證券公司設(shè)立另類投資子公司應(yīng)符合的條件；熟悉設(shè)立另類投資子公司的出資要求；掌握另類投資子公司經(jīng)營邊界和業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定；熟悉禁止另類投資子公司下設(shè)任何機(jī)構(gòu)的規(guī)定；掌握對另類投資子公司進(jìn)行內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)規(guī)定。

8．《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理辦法》（2018年9月25日公布，2021年1月15日修正并施行）

掌握證券公司在境外設(shè)立、收購子公司或者參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合的條件；掌握境外子公司或者參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍；熟悉境外子公司的股權(quán)架構(gòu)、返程設(shè)立子公司的相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司對境外機(jī)構(gòu)的管理義務(wù)和責(zé)任；了解境外子公司章程應(yīng)明確由境外子公司股東會(huì)、董事會(huì)審議的事項(xiàng)。

（二）公司治理、內(nèi)部控制與信息披露

1．《證券公司治理準(zhǔn)則》（2012年12月11日公布，2020年3月30日最新修正并施行）

熟悉證券公司及其控股股東的誠信義務(wù)；掌握證券公司股東、實(shí)際控制人出現(xiàn)特定情形時(shí)的報(bào)告義務(wù)；熟悉證券公司股東享有的知情權(quán)；掌握證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及股東向股東會(huì)提案的規(guī)定；掌握證券公司股東推選董事、監(jiān)事的規(guī)定；掌握證券公司董事、監(jiān)事選舉采用累積投票制的規(guī)定；掌握證券公司與其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方“五分開”“三獨(dú)立”的要求；掌握證券公司與其股東或股東的關(guān)聯(lián)方之間的禁止行為；熟悉董事會(huì)關(guān)聯(lián)交易議案的表決程序；熟悉董事會(huì)秘書的職責(zé)；熟悉董事會(huì)專門委員會(huì)的設(shè)立要求和職責(zé)；了解證券公司監(jiān)事會(huì)的構(gòu)成及職權(quán)；了解證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員薪酬管理的相關(guān)要求。

2．《證券公司內(nèi)部控制指引》（2003年12月15日發(fā)布并施行）

熟悉證券公司內(nèi)部控制的基本要素；熟悉證券公司內(nèi)部控制的基本原則；熟悉證券公司三道業(yè)務(wù)監(jiān)控防線的要求；熟悉證券公司授權(quán)管理制度；熟悉證券公司重大事項(xiàng)報(bào)告制度；熟悉對證券公司合同、印章、密押等的管理要求；了解證券公司變更會(huì)計(jì)政策的批準(zhǔn)程序；掌握證券公司內(nèi)部監(jiān)督檢查部門的主要職責(zé)；熟悉證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層人員的內(nèi)部控制職責(zé)。

3．《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》（2009年4月3日公布，2020年9月17日最新修正并施行）

熟悉證券公司首次公開發(fā)行并上市和上市后再融資行為應(yīng)當(dāng)符合的法律規(guī)定；熟悉上市證券公司編制上市公司年度報(bào)告和證券公司監(jiān)管年度報(bào)告的規(guī)定；熟悉上市證券公司重大對外投資包括證券自營信息披露的有關(guān)規(guī)定；了解上市證券公司的年度報(bào)告中應(yīng)披露監(jiān)管部門對公司的分類結(jié)果的相關(guān)規(guī)定；掌握上市證券公司披露其風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)變化、被采取的監(jiān)管措施等重大事項(xiàng)的規(guī)定；掌握關(guān)于上市證券公司建立健全信息管理制度的規(guī)定。

4．《證券公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》（2013年11月20日公布，2014年1月1日起施行）

掌握證券公司年度報(bào)告的審計(jì)要求及報(bào)送時(shí)間要求；掌握證券公司年度報(bào)告公開披露信息的規(guī)定；熟悉證券公司董事會(huì)及董事對編制證券公司年度報(bào)告的相關(guān)責(zé)任。

（三）合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)管理

1．《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（2017年6月6日公布，2020年3月20日最新修正并施行）及《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》（2017年9月8日發(fā)布，2017年10月1日起施行）

熟悉證券公司合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的概念；掌握證券公司合規(guī)經(jīng)營基本原則與應(yīng)遵守的基本要求；熟悉證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)管理職責(zé)；熟悉證券公司合規(guī)管理基本制度的有關(guān)內(nèi)容；掌握證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人進(jìn)行合規(guī)審查、合規(guī)檢查、合規(guī)考核的規(guī)定；掌握合規(guī)負(fù)責(zé)人對公司違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的處理規(guī)定；了解證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的任職條件；熟悉證券公司聘任和解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人的相關(guān)要求；熟悉證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人不能履行職責(zé)或缺位時(shí)的規(guī)定；熟悉證券公司合規(guī)部門、合規(guī)管理人員的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司合規(guī)管理納入統(tǒng)一體系的規(guī)定；熟悉證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的獨(dú)立性原則；熟悉證券公司合規(guī)管理的有效性評估要求；掌握證券公司應(yīng)當(dāng)樹立并堅(jiān)守的合規(guī)理念；熟悉開展合規(guī)檢查、合規(guī)咨詢、合規(guī)培訓(xùn)，運(yùn)用信息技術(shù)手段監(jiān)測的相關(guān)要求；了解合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門履職保障機(jī)制；了解證券公司合規(guī)總監(jiān)有權(quán)出席或列席會(huì)議的規(guī)定。

2．《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》（2009年5月26日公布， 2020年7月10日最新修訂并施行）

掌握評價(jià)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力所依據(jù)的指標(biāo)；掌握證券公司持續(xù)合規(guī)狀況的評價(jià)依據(jù)；掌握證券公司業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r的評價(jià)依據(jù)；掌握證券公司因違法違規(guī)行為而被相應(yīng)扣分的規(guī)定；了解證券公司因業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r符合一定條件而被相應(yīng)加分的規(guī)定；熟悉證券公司申請專業(yè)評價(jià)機(jī)構(gòu)對其進(jìn)行專業(yè)評價(jià)的規(guī)定；掌握根據(jù)證券公司評價(jià)計(jì)分高低進(jìn)行分類的級別；熟悉將證券公司下調(diào)等級的情形；熟悉證券公司分類評價(jià)的程序；了解證券公司分類結(jié)果的使用規(guī)定；熟悉證券公司主要業(yè)務(wù)人員的范圍。

3．《證券公司信息隔離墻制度指引》（2010年12月29日發(fā)布，2019年11月8日最新修訂并施行）及《關(guān)于證券公司做好利益沖突管理工作的通知》（2015年3月11日發(fā)布并施行）

掌握信息隔離墻制度的定義；掌握董事會(huì)、管理層、各部門和分支機(jī)構(gòu)在信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面的職責(zé)；掌握證券公司建立信息隔離墻應(yīng)當(dāng)采取的保密措施；熟悉證券公司跨墻管理制度；了解證券公司應(yīng)將項(xiàng)目公司和與其有重大關(guān)聯(lián)的公司或證券列入限制名單的時(shí)點(diǎn)；掌握證券公司不應(yīng)允許任何人在證券研究報(bào)告發(fā)布前接觸報(bào)告或?qū)?bào)告內(nèi)容產(chǎn)生影響的例外情形；熟悉證券公司對相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行限制時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的原則；熟悉高級管理人員存在利益沖突時(shí)的職責(zé)與業(yè)務(wù)限制。

4．《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》（2006年7月20日公布，2020年3月20日最新修正并施行）

掌握證券公司應(yīng)計(jì)算各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，編制各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表并進(jìn)行審計(jì)的規(guī)定；掌握建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系和設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官的規(guī)定；掌握凈資本的構(gòu)成和計(jì)算方法；掌握關(guān)于證券公司從事一項(xiàng)或多項(xiàng)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；掌握必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；掌握中國證監(jiān)會(huì)對風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)；熟悉關(guān)于證券公司應(yīng)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的規(guī)定；掌握證券公司未按要求報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表，或者報(bào)表存在重大錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)以及虛假報(bào)送的監(jiān)管措施。

5．《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》（2020年1月23日公布，2020年6月1日起施行）

熟悉證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算表的內(nèi)容；掌握權(quán)益類證券及其衍生品、非權(quán)益類證券及其衍生品、權(quán)益類基金和非權(quán)益類基金的范圍；掌握對不同分類評價(jià)結(jié)果證券公司調(diào)整各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算系數(shù)的規(guī)定；掌握證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)必須符合的標(biāo)準(zhǔn)。

6．《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》（2014年2月25日發(fā)布，2016年12月30日修訂并施行）

掌握全面風(fēng)險(xiǎn)管理的定義；掌握全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系所包括的內(nèi)容和覆蓋范圍；掌握證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體；熟悉證券公司董事會(huì)、經(jīng)理層在全面風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)；熟悉首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職條件、獨(dú)立性保障；熟悉證券公司應(yīng)將子公司風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系的要求。

7．《證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》（2014年2月25日發(fā)布，2016年12月30日修訂并施行）

掌握流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的定義；掌握證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)；掌握證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循的原則；了解將子公司納入證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理體系的要求；掌握證券公司董事會(huì)、經(jīng)理層、首席風(fēng)險(xiǎn)官在流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理中承擔(dān)的職責(zé)；熟悉證券公司確定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好的依據(jù)；了解證券公司的融資管理應(yīng)符合的要求；了解證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃應(yīng)符合的要求；掌握優(yōu)質(zhì)流動(dòng)性資產(chǎn)的定義。

8．《證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引》（2019年7月15日發(fā)布并施行）

熟悉《證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引》的適用范圍、信用風(fēng)險(xiǎn)的類別、信用風(fēng)險(xiǎn)管理的覆蓋范圍；掌握信用風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循的原則；掌握信用風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)及相關(guān)主體的管理職責(zé)；掌握信用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評估和控制的規(guī)定；掌握信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、報(bào)告及預(yù)警機(jī)制；了解信用風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的處置和化解流程、方式。

9．《證券公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》（2021年10月15日發(fā)布并施行）

掌握聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)事件、重大聲譽(yù)事件的概念；熟悉證券公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循的原則；掌握聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)及相關(guān)主體的管理職責(zé)；熟悉聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系建設(shè)相關(guān)規(guī)定；熟悉可能引發(fā)證券公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的重要因素；熟悉證券公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)制、應(yīng)急機(jī)制、媒體溝通機(jī)制的相關(guān)規(guī)定；了解證券公司針對不同聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告、決策和處置流程；掌握證券公司應(yīng)建立工作人員聲譽(yù)約束及評價(jià)機(jī)制的規(guī)定；熟悉證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的工作考核及責(zé)任追究機(jī)制。

10.《證券公司壓力測試指引》（2011年3月23日發(fā)布，2016年12月30日修訂并施行）

掌握證券公司壓力測試的定義；熟悉證券公司開展壓力測試的原則；掌握證券公司壓力測試的基本保障；掌握證券公司開展壓力測試的主要步驟；熟悉壓力測試的報(bào)告和應(yīng)用。

（四）信息技術(shù)保障

1．《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》（2018年12月19日公布，2021年1月15日最新修正并施行）

掌握證券公司信息技術(shù)治理的要求；掌握證券公司董事會(huì)、經(jīng)營管理層、信息技術(shù)治理委員會(huì)、信息技術(shù)管理部門在信息技術(shù)管理中的職責(zé)以及首席信息官的職責(zé)、任職條件；熟悉證券公司信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)內(nèi)容；熟悉證券公司信息系統(tǒng)安全、數(shù)據(jù)治理以及應(yīng)急管理等信息技術(shù)安全的相關(guān)內(nèi)容；熟悉委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供信息技術(shù)服務(wù)的必備條件、責(zé)任劃分、管理要求、信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)內(nèi)部質(zhì)量控制機(jī)制和禁止性要求、信息技術(shù)服務(wù)協(xié)議及保密協(xié)議簽署要求；了解證券公司信息技術(shù)管理的監(jiān)管要求及監(jiān)管措施。

2．《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》（2012年9月24日公布，2012年11月1日起施行）

熟悉證券期貨行業(yè)信息安全保障工作實(shí)行的原則；掌握證券公司的信息安全職責(zé)范圍；熟悉證券期貨行業(yè)的信息安全職責(zé)劃分；掌握證券公司信息安全的基本保障要求和持續(xù)保障要求；了解證券期貨業(yè)信息安全保障工作主體的責(zé)任。

（五）投資者保護(hù)

1．《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（2016年12月12日公布，2022年8月12日最新修正并施行）及《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》（2017年6月28日發(fā)布，2017年7月1日起施行）

掌握《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的適用范圍；掌握證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)了解的投資者信息；掌握普通投資者享有特別保護(hù)的規(guī)定；熟悉專業(yè)投資者的范圍；熟悉專業(yè)投資者和普通投資者相互轉(zhuǎn)化的條件和程序；掌握證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)對產(chǎn)品和服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級評估的要求及應(yīng)考慮的因素；了解證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在投資者堅(jiān)持購買風(fēng)險(xiǎn)等級高于其承受能力的產(chǎn)品時(shí)的職責(zé)；熟悉證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的禁止性行為；熟悉證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)前應(yīng)告知的信息；掌握證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以要求專業(yè)投資者提供相關(guān)證明材料的規(guī)定；掌握投資者評估數(shù)據(jù)庫應(yīng)當(dāng)包含的信息；掌握投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級與產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級適當(dāng)性匹配的具體方法；熟悉證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資者回訪的要求；了解證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)適當(dāng)性自查的要求。

2．《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者教育工作指引》（2019年5月15日發(fā)布并施行）

熟悉投資者教育工作的概念、目標(biāo)；熟悉投資者教育工作制度及投資者教育工作部門的相關(guān)規(guī)定。

3．《證券公司投資者權(quán)益保護(hù)工作規(guī)范》（2021年5月15日發(fā)布并施行）

掌握《證券公司投資者權(quán)益保護(hù)工作規(guī)范》的適用范圍、投資者權(quán)益保護(hù)工作的概念；掌握投資者權(quán)益保護(hù)的組織架構(gòu)及相關(guān)主體的職責(zé)分工；掌握證券公司向投資者提供產(chǎn)品和服務(wù)時(shí)使用格式條款的，應(yīng)合理設(shè)置格式條款中的免責(zé)條款的規(guī)定。

4．《證券基金期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者投訴處理工作指引（試行）》（2021年5月15日發(fā)布并施行）

熟悉投資者投訴的受理、處理相關(guān)規(guī)定；熟悉投資者投訴處理工作制度相關(guān)規(guī)定。

第三部分 行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范類

（一）行業(yè)文化建設(shè)

1．《建設(shè)證券基金行業(yè)文化、防范道德風(fēng)險(xiǎn)工作綱要（節(jié)選）》（2019年8月28日發(fā)布并實(shí)施）

掌握加強(qiáng)證券行業(yè)文化建設(shè)的總體目標(biāo)；掌握證券行業(yè)“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”行業(yè)文化的內(nèi)涵；掌握加強(qiáng)證券行業(yè)文化建設(shè)的總體方案。

2．《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》（2021年2月28日發(fā)布并施行）

熟悉證券行業(yè)文化建設(shè)的指導(dǎo)思想；熟悉證券行業(yè)文化建設(shè)的基本原則；掌握證券行業(yè)文化建設(shè)三個(gè)層次十個(gè)方面的關(guān)鍵要素的內(nèi)容。

3．《證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評估辦法（試行）》（2022年4月25日發(fā)布并施行）

了解證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評估的主體責(zé)任、專家評審機(jī)制等內(nèi)容；熟悉證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評估指標(biāo)、評估計(jì)分的規(guī)定；掌握證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評估結(jié)果的規(guī)定；了解證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評估組織實(shí)施與結(jié)果運(yùn)用的規(guī)定。

（二）從業(yè)人員管理與職業(yè)道德

1．《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（2022年2月18日公布，2022年4月1日起施行）及《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》（2022年5月10日發(fā)布并施行）

掌握證券公司高級管理人員和從業(yè)人員的范圍；掌握證券公司聘任董事、監(jiān)事、高級管理人員、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人備案的規(guī)定；掌握證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理的規(guī)定；熟悉董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范；熟悉有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人兼職和從事其他經(jīng)營性活動(dòng)的規(guī)定；熟悉證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員授權(quán)其他人員代為履行職責(zé)的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員信息公示的規(guī)定；掌握證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的聘任、解聘程序；掌握證券公司激勵(lì)約束機(jī)制、內(nèi)部問責(zé)機(jī)制相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員違反本辦法及相關(guān)規(guī)定的監(jiān)督管理措施和法律責(zé)任；熟悉董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員禁止性行為的規(guī)定；了解有關(guān)董事長、高級管理人員、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人離任審計(jì)的規(guī)定；熟悉證券公司對董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理責(zé)任的規(guī)定；了解中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對違反相關(guān)規(guī)定的證券公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員采取自律管理措施、紀(jì)律處分的規(guī)定。

2．《證券市場禁入規(guī)定》（2006年6月7日公布，2021年6月15日最新修訂，2021年7月19日起施行）

熟悉關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)可以采取證券市場禁入措施的人員和情形的規(guī)定；熟悉中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取市場禁入的種類；掌握關(guān)于市場禁入人員在禁入期間不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的規(guī)定；了解對有關(guān)責(zé)任人員采取不同年限禁入措施的情形；了解對有關(guān)責(zé)任人員可以單獨(dú)采取禁入措施或一并進(jìn)行行政處罰或移送有關(guān)部門的規(guī)定；了解可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或免于采取禁入措施情形的規(guī)定。

3．《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》（2020年8月6日發(fā)布并實(shí)施）

掌握證券從業(yè)人員職業(yè)道德的基本要求。

（三）廉潔從業(yè)與誠信管理

1．《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（2018年6月27日公布，2022年8月12日最新修正并施行）及《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》（2020年3月12日發(fā)布并施行）

掌握廉潔從業(yè)的定義；掌握對證券公司及其工作人員的廉潔從業(yè)情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查的規(guī)定；掌握證券公司廉潔從業(yè)制度體系建設(shè)的規(guī)定；熟悉證券公司應(yīng)當(dāng)將工作人員廉潔從業(yè)納入工作人員管理體系的規(guī)定；掌握證券公司及其工作人員廉潔從業(yè)的一般禁止性規(guī)定；了解證券公司應(yīng)當(dāng)履行的廉潔從業(yè)報(bào)告義務(wù)；掌握證券公司開展廉潔從業(yè)內(nèi)部檢查、問題整改及責(zé)任追究的規(guī)定；熟悉證券公司廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任主體的規(guī)定；掌握證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對第三方機(jī)構(gòu)或者個(gè)人有償支付管理的規(guī)定；熟悉證券公司廉潔從業(yè)規(guī)范和廉潔文化建設(shè)的內(nèi)容；掌握證券公司及其工作人員在開展各類業(yè)務(wù)過程中的禁止性行為。

2.《關(guān)于加強(qiáng)注冊制下中介機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)監(jiān)管的意見》（2022年5月31日公布并施行）

掌握證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全財(cái)務(wù)管理制度、信息知情人登記管理制度相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的激勵(lì)約束機(jī)制和內(nèi)部問責(zé)機(jī)制相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)利益沖突審查、投行項(xiàng)目股東穿透等事項(xiàng)核查的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司應(yīng)當(dāng)遵循中國證監(jiān)會(huì)及交易所有關(guān)溝通交往的規(guī)定；掌握證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全投行業(yè)務(wù)“三道防線”，充分發(fā)揮監(jiān)督制衡作用，嚴(yán)禁違規(guī)行為的相關(guān)規(guī)定。

3.《關(guān)于加強(qiáng)證券公司在投資銀行類業(yè)務(wù)中聘請第三方等廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控的意見》（2018年6月27日公布并施行）

掌握證券公司應(yīng)當(dāng)制定規(guī)范聘用第三方的制度，嚴(yán)格履行相關(guān)流程，強(qiáng)化對聘請各類第三方行為管控的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司在投資銀行類業(yè)務(wù)中聘請第三方的費(fèi)用支付、信息披露相關(guān)規(guī)定；了解證券公司應(yīng)對投資銀行類項(xiàng)目的服務(wù)對象進(jìn)行專項(xiàng)核查的規(guī)定。

4．《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》（2018年3月28日公布，2020年3月20日最新修正并施行）

熟悉誠信信息的采集和管理的規(guī)定；熟悉違法失信信息的效力期限；熟悉中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券期貨市場行業(yè)組織可以不聘任違法失信公民擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的規(guī)定；掌握誠信信息的公開與查詢的規(guī)定；了解誠信約束、激勵(lì)與引導(dǎo)機(jī)制。

5．《證券行業(yè)誠信準(zhǔn)則》（2022年5月20日發(fā)布并施行）

掌握證券公司及其工作人員對投資者及行業(yè)的義務(wù)、對客戶的義務(wù)、配合監(jiān)管、自律管理的義務(wù)；掌握證券公司的誠信從業(yè)管理責(zé)任；了解中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對證券行業(yè)誠信建設(shè)的自律管理機(jī)制及措施。

（測試涉及的以上法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、行業(yè)自律規(guī)則，如有修訂，以修訂版為準(zhǔn)）