證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試實施細則內(nèi)容

證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試實施細則

第一章　總則

第一條 為規(guī)范證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試的實施工作，評價證券行業(yè)專業(yè)人員的專業(yè)能力，更好地適應(yīng)我國證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展新要求，根據(jù)《證券法》《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《監(jiān)督管理辦法》）《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》（以下簡稱《管理規(guī)則》）等法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則，參照國家相關(guān)考試規(guī)定，制定本細則。

第二條 證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試（以下簡稱測試）包括從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試和高級管理人員水平評價測試。

從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試分為一般業(yè)務(wù)水平評價測試和專項業(yè)務(wù)水平評價測試（含證券投資顧問專業(yè)能力水平評價測試、證券分析師專業(yè)能力水平評價測試、保薦代表人專業(yè)能力水平評價測試）。

高級管理人員水平評價測試分為一般高級管理人員水平評價測試和專項高級管理人員水平評價測試。

第三條 中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）組織實施測試，負責(zé)制定測試規(guī)則、工作程序、實施標(biāo)準(zhǔn)，組織命題、考務(wù)管理等工作。

第四條 協(xié)會組織的測試工作接受中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）的指導(dǎo)和監(jiān)督。

第五條 協(xié)會遵循統(tǒng)一大綱、統(tǒng)一命題的原則，成績可作為證明測試人員具備從事相應(yīng)證券業(yè)務(wù)專業(yè)能力的參考。

第二章　測試

第六條 從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試的一般業(yè)務(wù)水平評價測試對應(yīng)的基礎(chǔ)科目為：證券市場基本法律法規(guī)和金融市場基礎(chǔ)知識；專項業(yè)務(wù)水平評價測試對應(yīng)的專業(yè)科目為：證券投資顧問業(yè)務(wù)、發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)等。

高級管理人員水平評價測試的一般高級管理人員水平評價測試對應(yīng)的科目為：證券公司高級管理人員水平評價測試；專項高級管理人員水平評價測試對應(yīng)的專業(yè)科目為：合規(guī)管理人員水平評價測試、證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試等。

第七條 報名參加一般業(yè)務(wù)水平評價測試的人員，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）報名截止日年滿18周歲；

（二）取得國務(wù)院教育行政部門認可的大專及以上學(xué)歷；或具有高中或相當(dāng)于高中文化程度，且具有三十六個月以上工作經(jīng)歷；或證券公司、證券投資咨詢公司等證券行業(yè)機構(gòu)已開具錄用通知的大學(xué)本（專）科應(yīng)屆畢業(yè)生等人員。

（三）具有完全民事行為能力。

一般業(yè)務(wù)水平評價測試達到基本要求且在有效期內(nèi)的，或符合《管理規(guī)則》第十條規(guī)定的相關(guān)人員，可報名參加專項業(yè)務(wù)水平評價測試。

按照《監(jiān)督管理辦法》第八條、第五十六條規(guī)定以及證券評級等相關(guān)監(jiān)管規(guī)定參加測試的人員，或通過一般業(yè)務(wù)水平評價測試達到基本要求且在有效期內(nèi)的人員，可報名參加高級管理人員水平評價測試。

第八條 報考人員所參加測試科目的試卷正確率達到60%以上，即為該科目達到基本要求。

第九條 測試科目的成績自取得之日起三十六個月內(nèi)有效；專項業(yè)務(wù)水平評價測試或高級管理人員水平評價測試成績達到基本要求且在有效期內(nèi)的，其一般業(yè)務(wù)水平評價測試成績在此期間持續(xù)有效。測試成績超出有效期的，相應(yīng)成績失效。

已通過水平評價測試的證券行業(yè)專業(yè)人員，在證券行業(yè)從業(yè)或任職期間的所有測試成績持續(xù)有效；測試達到基本要求后36個月內(nèi)未進行執(zhí)業(yè)登記或未任職，或從證券行業(yè)機構(gòu)離職超過36個月的，所有測試成績失效。

第十條 測試包括常規(guī)測試和預(yù)約測試。

常規(guī)測試是指考生在規(guī)定時間、指定考點和考場參加測試，測試全程接受工作人員監(jiān)督和視頻監(jiān)控，常規(guī)測試包括統(tǒng)一測試、專場測試等組織形式。統(tǒng)一測試面向符合本細則第七條規(guī)定報名條件的全部人員；專場測試面向符合本細則第七條規(guī)定報名條件的證券行業(yè)機構(gòu)人員，以及符合國家相關(guān)政策的特定人員等。

預(yù)約測試是指協(xié)會根據(jù)證券行業(yè)機構(gòu)測試需求，在約定時間，約定考場進行測試。

第十一條 協(xié)會建立測試信息系統(tǒng)，記錄參加測試人員信息、測試成績等有關(guān)信息。

第三章　命題

第十二條 測試命題應(yīng)當(dāng)遵循標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、專業(yè)化的原則，嚴(yán)格遵守各項工作紀(jì)律，切實做好安全保密工作。

第十三條 協(xié)會制定命題專家管理制度，組建命題專家?guī)?，組織命題專家開展命題工作。命題專家由證券監(jiān)管機構(gòu)、行業(yè)自律組織、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、高等院校和學(xué)術(shù)研究機構(gòu)的有關(guān)專家組成。

第十四條 命題專家按照測試大綱的要求，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、測試統(tǒng)編教材或者協(xié)會指定的參考書目開展命題。命題不得超過測試大綱規(guī)定的范圍。試題應(yīng)當(dāng)題意明確、客觀準(zhǔn)確，不存在爭議性或者認識不一致的內(nèi)容。

第十五條 命題專家按照協(xié)會制定的命題程序和標(biāo)準(zhǔn)，編寫、審核、修訂試題，建立標(biāo)準(zhǔn)化題庫。題庫應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法規(guī)、知識變化等情況，定期進行檢查、更新。

第十六條 協(xié)會確定各測試科目試卷的題型、題量和測試時長，并事先予以公告。

第十七條 協(xié)會根據(jù)測試大綱、難度系數(shù)、知識結(jié)構(gòu)等要素，設(shè)定組卷規(guī)則，從題庫中隨機抽取試題，組成測試試卷。試卷應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審核、復(fù)核和難度評估。

第十八條 測試試卷組成的同時，應(yīng)當(dāng)生成試卷答案、評分標(biāo)準(zhǔn)。試卷答案、評分標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)具有唯一性，生成后不得擅自修改。

第十九條 測試應(yīng)當(dāng)建立備選試卷機制，測試實施前，由測試系統(tǒng)隨機抽取測試使用的試卷。

第二十條 命題可以采取集中或分散的工作形式，組卷應(yīng)當(dāng)采取集中會議的工作形式。

第二十一條 協(xié)會制定測試保密管理制度，任何人不得以任何方式泄露題庫、試卷、答案和評分標(biāo)準(zhǔn)。命題專家和參加命題有關(guān)工作的其他人員，應(yīng)當(dāng)事先接受保密培訓(xùn)，簽署保密承諾書，并嚴(yán)格遵守保密管理制度。

命題專家自參加命題工作之日起十二個月內(nèi)不得直接或間接參與與水平評價測試有關(guān)的培訓(xùn)工作，不得參與編寫、出版有關(guān)測試的輔導(dǎo)用書等可能妨礙其履行保密義務(wù)的活動。

第四章　考務(wù)

第二十二條 協(xié)會建立標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化的考務(wù)工作機制，保證常規(guī)測試和預(yù)約測試相關(guān)工作安全、有序進行。

第二十三條 協(xié)會組織實施考務(wù)工作主要包括發(fā)布公告或通知、接受報名、設(shè)置考區(qū)和考點、安排考場、監(jiān)考、閱卷、管理成績、咨詢等。

第二十四條 常規(guī)測試年度舉辦計劃由協(xié)會確定并通過官方媒體發(fā)布。常規(guī)測試的具體實施時間、報名方式、測試地點等以考前協(xié)會發(fā)布的公告或通知為準(zhǔn)；預(yù)約測試通知通過協(xié)會相關(guān)系統(tǒng)向證券行業(yè)機構(gòu)發(fā)布。

第二十五條 報考人員參加常規(guī)測試的，應(yīng)按照協(xié)會公告或通知中指定的報名平臺進行報名。預(yù)約測試由申請測試的證券行業(yè)機構(gòu)整理報考人員信息，通過指定平臺進行報名，參考人員信息與申請人員信息必須一致方可參加測試。

第二十六條 報名參加測試的人員應(yīng)按照協(xié)會報名公告或通知的要求填寫信息，并對其提供的有關(guān)證件信息和資料的真實性、準(zhǔn)確性、合法性負責(zé)，不得弄虛作假、偽造相關(guān)證明參加測試。

第二十七條 協(xié)會統(tǒng)籌安排測試的考區(qū)、考點、考場，審核確認監(jiān)考人員信息，并由測試實施機構(gòu)管理考場事務(wù)，維持考場秩序。

第二十八條 測試通過計算機作答，采取線上和線下相結(jié)合的方式。

第二十九條 考生在測試期間，應(yīng)自覺遵守考場紀(jì)律。考生存在違反考場紀(jì)律的，監(jiān)考人員應(yīng)告知其可能承擔(dān)的違規(guī)責(zé)任，違規(guī)考生應(yīng)主動配合監(jiān)考人員的檢查，并在《考場紀(jì)律單》上簽字確認有關(guān)違規(guī)事實。

考生拒絕簽字的，由兩名以上監(jiān)考人員在《考場紀(jì)律單》上簽字確認其有關(guān)違規(guī)事實及拒絕簽字情況。

第三十條 閱卷采取計算機或人工評閱的方式進行，協(xié)會應(yīng)采取必要措施保證成績的客觀、準(zhǔn)確。

第三十一條 測試成績由協(xié)會在測試結(jié)束之日起五個工作日內(nèi)公布，報考人員可以通過協(xié)會網(wǎng)站或指定的其他方式查詢測試成績。

第三十二條 考生對測試有異議的，應(yīng)當(dāng)在成績公布之日起十五個工作日內(nèi)向協(xié)會提出，否則將不予受理。協(xié)會自受理之日起十五個工作日內(nèi)予以處理，向考生提供相關(guān)科目的作答情況和復(fù)核結(jié)論，不接受考生針對同一事項重復(fù)提出的異議申請。

第三十三條 協(xié)會負責(zé)測試信息系統(tǒng)的日常維護，采取必要措施保證系統(tǒng)數(shù)據(jù)安全，防止信息泄露。

第三十四條 協(xié)會可委托相關(guān)機構(gòu)協(xié)助承擔(dān)全部或部分考務(wù)工作，可委托考區(qū)所在地方證券業(yè)協(xié)會進行巡考監(jiān)督，相關(guān)程序應(yīng)按照國家規(guī)定和協(xié)會管理制度執(zhí)行，簽署協(xié)議應(yīng)明確相關(guān)工作的標(biāo)準(zhǔn)和要求。

第五章　違規(guī)處理

第三十五條 為保證測試的公平、公正開展，參加測試的考生、命題專家及相關(guān)工作人員，應(yīng)嚴(yán)格遵守測試的相關(guān)規(guī)定，服從安排。

參與組織測試的證券行業(yè)機構(gòu)，應(yīng)認真履行相關(guān)要求，維護測試秩序。

第三十六條 協(xié)會根據(jù)違規(guī)行為的嚴(yán)重程度，分為輕微、一般、嚴(yán)重、特別嚴(yán)重四類，并相應(yīng)采取取消當(dāng)場成績、取消當(dāng)次全部測試成績、禁止一定期限內(nèi)參加測試以及認定不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)等措施，上述違規(guī)信息將納入證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽激勵約束機制。

因一般違規(guī)、嚴(yán)重違規(guī)、特別嚴(yán)重違規(guī)被協(xié)會采取禁止一定期限內(nèi)參加測試等措施的，禁考期間內(nèi)參加測試的，成績無效。

第三十七條 考生存在以下輕微違規(guī)情形之一，經(jīng)勸告無效的，協(xié)會將采取取消當(dāng)場成績的措施：

（一）未按要求將與測試無關(guān)的物品存放在指定位置的；

（二）未在規(guī)定座位參加測試，或者在測試過程中擅自離開座位的；

（三）被判定測試成績異常，且未按要求重新參加測試的；

（四）將準(zhǔn)考證、草稿紙帶離考場的；

（五）應(yīng)當(dāng)給予相應(yīng)處理的其他違規(guī)行為。

第三十八條 考生存在以下一般違規(guī)情形之一的，協(xié)會將采取取消當(dāng)場成績、自違規(guī)行為確認之日起十二個月內(nèi)禁止參加測試的措施：

（一）在測試過程中查閱有關(guān)紙質(zhì)材料的；

（二）偷看、抄襲答案或者協(xié)助他人抄襲的；

（三）不服從工作人員管理，實施影響他人測試行為的；

（四）應(yīng)當(dāng)給予相應(yīng)處理的其他違規(guī)行為。

第三十九條 考生存在以下嚴(yán)重違規(guī)情形之一的，協(xié)會將采取取消當(dāng)次全部測試成績、自違規(guī)行為確認之日起二十四個月內(nèi)禁止參加測試的措施；同時，協(xié)會將對上述考生中完成執(zhí)業(yè)登記或正在進行執(zhí)業(yè)登記申請的人員采取認定二十四個月不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)的紀(jì)律處分：

（一）在測試中使用手機等電子設(shè)備查閱相關(guān)內(nèi)容的；

（二）偽造相關(guān)證件、檔案、證明等其他材料取得測試成績的；

（三）故意損毀、破壞測試設(shè)備的；

（四）考生在測試過程中由工作人員協(xié)助實施作弊的；

（五）應(yīng)當(dāng)給予相應(yīng)處理的其他違規(guī)行為。

第四十條 考生存在以下特別嚴(yán)重違規(guī)情形之一的，協(xié)會將采取取消當(dāng)次全部測試成績、自違規(guī)行為確認之日起六十個月內(nèi)禁止參加測試的措施；同時，協(xié)會將對上述考生中完成執(zhí)業(yè)登記或正在進行執(zhí)業(yè)登記申請的人員采取認定三十六個月不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)的紀(jì)律處分：

（一）組織作弊，或者為他人實施組織作弊行為提供便利的；

（二）由他人冒名代替參加測試或者冒名代替他人參加測試的；

（三）抄寫或使用攝錄設(shè)備獲取測試內(nèi)容的；

（四）在測試過程中使用器材接收、發(fā)送有關(guān)信息的；

（五）威脅、侮辱、誹謗、毆打或報復(fù)工作人員，造成工作人員人身傷害或財產(chǎn)損失的；

（六）應(yīng)當(dāng)給予相應(yīng)處理的其他違規(guī)行為。

第四十一條 測試當(dāng)場發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的，考生如對測試現(xiàn)場違規(guī)處理有異議，須在測試之日起十五個工作日內(nèi)向協(xié)會提出書面申辯意見。

測試之后發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的，協(xié)會應(yīng)向其發(fā)送通知，告知其違規(guī)事實和初步處理意見，考生對違規(guī)認定及初步處理意見有異議的，應(yīng)在收到通知后七個工作日內(nèi)向協(xié)會提出書面申辯意見。

第四十二條 申辯期滿后，協(xié)會考試組織部門根據(jù)相關(guān)證據(jù)及考生的申辯意見對違規(guī)事實進行認定，對存在違規(guī)行為的考生，按照以下程序處理:

（一）對需要采取取消成績、禁止一定期限內(nèi)參加測試的措施的，由協(xié)會考試組織部門負責(zé)處理，并在協(xié)會官網(wǎng)發(fā)布違規(guī)處理結(jié)果公告；

（二）已登記的證券從業(yè)人員發(fā)生第三十九條、第四十條規(guī)定情形之一，需要對其采取相應(yīng)紀(jì)律處分的，由考試組織部門負責(zé)調(diào)查，自違規(guī)行為發(fā)現(xiàn)之日起三十個工作日內(nèi)形成調(diào)查報告后移交協(xié)會審理部門審理。

第四十三條 本細則第四十二條第（二）項所涉案件審理，適用簡易程序，可以由初審人員獨任審理，并且不適用事先告知程序和聽證程序。當(dāng)事人對相關(guān)紀(jì)律處分決定不服的，按照《中國證券業(yè)協(xié)會自律措施實施辦法》規(guī)定的程序申請復(fù)核。

第四十四條 參與組織測試的證券行業(yè)機構(gòu)，工作出現(xiàn)重大失誤，造成考點出現(xiàn)大面積混亂或作弊現(xiàn)象嚴(yán)重，嚴(yán)重影響測試的，協(xié)會將視情節(jié)輕重對相關(guān)機構(gòu)采取自律措施。

第四十五條 命題專家有違反第二十一條規(guī)定情形的，協(xié)會予以解聘，情節(jié)嚴(yán)重的，移交有關(guān)部門追究其相應(yīng)責(zé)任。

第四十六條 協(xié)會工作人員及其他考務(wù)人員在測試工作中玩忽職守、徇私舞弊的，協(xié)會視情節(jié)輕重按照內(nèi)部有關(guān)規(guī)定進行處理。

第四十七條 測試工作中發(fā)生泄密事故的，由協(xié)會組織查處，對涉嫌違反國家保密規(guī)定的，由協(xié)會移交國家保密工作部門查處。

第四十八條 違規(guī)人員有積極主動配合調(diào)查，為查處其他違規(guī)行為提供真實準(zhǔn)確線索等情形的，可以酌情從輕、減輕處理。

根據(jù)本細則第三十九條、第四十條規(guī)定被采取紀(jì)律處分措施的證券從業(yè)人員，具有《中國證券業(yè)協(xié)會自律措施實施辦法》規(guī)定的從輕、減輕情形的，協(xié)會可從輕、減輕處理；存在以下情形的，協(xié)會可對其減輕六個月或者十二個月的紀(jì)律處分：

（一）所在證券公司、證券投資咨詢公司等機構(gòu)已經(jīng)采取降薪、降職、扣除獎金等內(nèi)部問責(zé)措施的，協(xié)會原則上可對其減輕六個月的紀(jì)律處分；

（二）所在證券公司、證券投資咨詢公司等機構(gòu)采取解除勞動合同、開除等內(nèi)部問責(zé)措施的，協(xié)會原則上可對其減輕十二個月的紀(jì)律處分。

第四十九條 相關(guān)人員因測試違反相關(guān)法律法規(guī)的，交由公安機關(guān)依法處理，構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任。

第六章　附則

第五十條 本細則下列用語的含義：

（一）證券行業(yè)專業(yè)人員，包括證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員，證券公司另類子公司高級管理人員及其從業(yè)人員，從事證券投資咨詢、財務(wù)顧問等證券服務(wù)機構(gòu)的高級管理人員及其從業(yè)人員，證券評級機構(gòu)的高級管理人員，以及法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定等規(guī)定需要參加測試的其他專業(yè)人員；

（二）具有高中或相當(dāng)于高中文化程度，包括普通高中、職業(yè)高中、中等專業(yè)學(xué)校和中級技工學(xué)校；

（三）違規(guī)行為確認之日，測試當(dāng)場發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的，為簽署《考場紀(jì)律單》簽字確認之日；測試之后發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的，為協(xié)會履行相關(guān)審批程序確認違規(guī)行為之日；

（四）當(dāng)次全部測試，是指一個測試公告或通知中所有場次的測試；

（五）以上、超過，以上包括本數(shù)，超過不包括本數(shù)。

第五十一條 測試的報名費收取標(biāo)準(zhǔn)按照國家相關(guān)考試費用管理的規(guī)定制定，并向國家有關(guān)部門報備后實施，測試經(jīng)費按照國家有關(guān)規(guī)定管理。協(xié)會應(yīng)制定經(jīng)費管理規(guī)定，規(guī)范測試經(jīng)費的使用，并接受國家有關(guān)部門的審計監(jiān)督。

第五十二條 協(xié)會不舉辦、也不指定其他機構(gòu)舉辦測試應(yīng)試培訓(xùn)，任何機構(gòu)不得以協(xié)會名義舉辦應(yīng)試培訓(xùn)，否則協(xié)會將追究其法律責(zé)任。

第五十三條 協(xié)會制定的測試方案、測試大綱、科目和財政預(yù)決算報中國證監(jiān)會備案后實施。

第五十四條 本細則發(fā)布前，參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試一般從業(yè)資格考試和專項業(yè)務(wù)類資格考試相關(guān)科目考試的人員，其成績長期有效，不適用本細則第九條成績時效的規(guī)定。

參加管理類資格考試相關(guān)科目并取得成績的人員，考試成績自取得之日起三十六個月內(nèi)有效。

2015年改革前相關(guān)科目成績的銜接安排，按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革科目成績銜接安排》認定。

本細則施行前發(fā)生的違規(guī)行為，在本細則施行后尚未作出處理決定的，按照本細則處理；但按原規(guī)定不屬于違規(guī)行為或者處罰較輕的，按原規(guī)定處理。

第五十五條 本細則由協(xié)會負責(zé)解釋，自公布之日起施行。原《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試辦法(試行)》《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革有關(guān)問題的通知》《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革常見問題解答》《關(guān)于明確證券投資咨詢業(yè)務(wù)（其他）資格考試合格條件等事項的通知》《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試考場須知》同時廢止。

附表：1.證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試分類情況表

           2.原證券業(yè)從業(yè)人員資格考試科目銜接安排

附表1

證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試分類情況表

附表2

原證券業(yè)從業(yè)人員資格考試科目銜接安排