2023年證券水平測試證書申請條件

證券統(tǒng)一水平測試通過后不會馬上有證券水平評價證書，考生只有在證券公司或者基金公司從業(yè)，方可通過公司向中國證券業(yè)協(xié)會申請證書。下面小編為大家詳細介紹2023年證券水平測試證書申請條件。

一、成績合格證書申請要求

證券從業(yè)水平測試證書申請的要求，滿足以下任意一項可向所在機構(gòu)資格管理員提交申請。

1、《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩個科目成績合格;

2、證券從業(yè)基礎(chǔ)科目《證券市場基礎(chǔ)知識》成績合格;

3、通過證券經(jīng)紀人專項考試《證券市場基礎(chǔ)》和《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷》兩科科目成績合格。

二、證券執(zhí)業(yè)證書申請要求

取得證券從業(yè)水平評價測試的人員，符合下列條件的，可以通過機構(gòu)資格管理員申請執(zhí)業(yè)證書：

(一)已被機構(gòu)聘用;

(二)最近三年未受過刑事處罰;

(三)最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰;

(四)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;

(五)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

(六)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;

(七)最近3年內(nèi)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人;

(八)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);

(九)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;

(十)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

取得執(zhí)業(yè)證書的人員，經(jīng)機構(gòu)委派，可以代表聘用機構(gòu)對外開展本機構(gòu)經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)。

說明：因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整，希賽網(wǎng)提供的以上信息僅供參考，如有異議，請考生以部門公布的內(nèi)容為準!