證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題每日一練（1.3）

證券從業(yè)水平測試設置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習，來幫助大家鞏固重要知識點，請看下文。

1、下列關于證券投資咨詢業(yè)務人員必須符合相關的從業(yè)管理要求的說法，正確的是（ ）。

A、證券投資咨詢人員可以同時在不超過2個證券投資咨詢機構執(zhí)業(yè)

B、從事證券業(yè)務人員，加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構后，即可從事證券投資咨詢業(yè)務

C、證券投資咨詢人員不得同時注冊為證券分析師和證券投資顧問

D、個人符合證券投資從業(yè)條件，即可從事證券投資咨詢業(yè)務

2、下列關于證券期貨經營機構資產管理計劃募集資金來源的說法，正確的是（ ）。

A、最近1年末凈資產不低于 1000 萬元的法人單位可以使用發(fā)行債券募集的資金參與

B、具有2年以上投資經歷，且近 3 年本人年均收入不低于 40 萬元的自然人，可以使用自有資金參與

C、證券公司及其子公司，不得使用自有資金參與

D、期貨公司及其子公司，可以使用貸款資金參與

3、保薦人存在擅自改動科創(chuàng)板股票注冊申請文件情形，下列關于中國證監(jiān)會可采取的監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（ ）。

A、監(jiān)管談話

B、撤銷保薦人保薦業(yè)務資格

C、責令改正

D、出具警示函

4、證券公司進行柜臺交易，向投資者收取履約保證金的，應當在雙方約定的金融機構開立（ ）存放，不得違約動用。

A、存款賬戶

B、信用賬戶

C、專門賬戶

D、產品賬戶

5、下列關于監(jiān)管部門對全國股轉系統(tǒng)業(yè)務監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（ ）。

A、全國股轉系統(tǒng)對股票發(fā)行承銷過程實施自律管理。發(fā)現(xiàn)異常情形或者涉嫌違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會可以要求全國股轉系統(tǒng)對相關事項進行調查處理，或者直接責令公司、證券公司暫?；蛑兄拱l(fā)行

B、全國股轉系統(tǒng)應當發(fā)揮自律管理作用，對股票公開轉讓的公眾公司及相關信息披露義務人披露信息進行監(jiān)督，督促其依法及時、準確地披露信息

C、全國股轉系統(tǒng)可以依據(jù)相關規(guī)則對股票公開轉讓的公眾公司進行檢查

D、監(jiān)管對象不服全國股轉公司作出的紀律處分決定的，可自收到處分通知之日起15個工作日內向全國股轉公司申請復核，復核期間該處分決定停止執(zhí)行

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