證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題每日一練（12.20）

證券從業(yè)水平測(cè)試設(shè)置《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩門(mén)科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習(xí)，來(lái)幫助大家鞏固重要知識(shí)點(diǎn)，請(qǐng)看下文。

1、設(shè)立證券公司需要符合的條件有（ ）。

Ⅰ主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好

Ⅱ有與公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)范圍相應(yīng)的注冊(cè)資本

Ⅲ有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

Ⅳ董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員符合本法規(guī)定的條件

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、下列屬于我國(guó)《證券法》規(guī)定的證券種類(lèi)的品種有（ ）。

Ⅰ股票

Ⅱ公司債券

Ⅲ存托憑證

Ⅳ匯票

A、Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

3、股份有限公司董事不得從事的行為有（ ）。

Ⅰ將公司資金以其個(gè)人名義開(kāi)立賬戶(hù)存儲(chǔ)

Ⅱ持有本公司的股份

Ⅲ不經(jīng)股東大會(huì)同意與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易

Ⅳ接受他人與公司交易的傭金并將一部分歸為已有

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅳ

4、下列關(guān)于設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司的說(shuō)法， 正確的有（ ）。

Ⅰ具備符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程

Ⅱ取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

Ⅲ董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件

Ⅳ注冊(cè)資本不低于 5000 萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳資本

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ

5、下列關(guān)于合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法，正確的有（ ）。

Ⅰ合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)僅包括合伙人的出資

Ⅱ合伙人除法律另有規(guī)定外，在企業(yè)清算前，不得請(qǐng)求分割企業(yè)財(cái)產(chǎn)

Ⅲ除合伙協(xié)議另有約定外，合伙人轉(zhuǎn)讓其份額的須經(jīng)其他的合伙人一致同意

Ⅳ合伙人以其在企業(yè)中財(cái)產(chǎn)份額出資的，須經(jīng)其他合伙人一致同意

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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