證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題每日一練（12.16）

證券從業(yè)水平測試設置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習，來幫助大家鞏固重要知識點，請看下文。

1、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關(guān)于證券公司業(yè)務規(guī)則與風險控制一般規(guī)定的說法，正確的有（ ）。

Ⅰ證券公司未按規(guī)定向客戶送交對賬單，應承擔相應處罰

Ⅱ證券公司未按規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴，應承擔相應處罰

Ⅲ證券公司委托經(jīng)紀人為客戶提供服務的，應承擔相應處罰

Ⅳ證券公司未按照規(guī)定提取一般風險準備金，應承擔相應處罰

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

2、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求下列（ ）單位，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務狀況有關(guān)的資料、信息。

Ⅰ證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)

Ⅱ證券交易所

Ⅲ證券登記結(jié)算機構(gòu)

Ⅳ為證券公司提供服務的證券服務機構(gòu)

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

3、下列關(guān)于股份發(fā)行公平、公正原則的說法，正確的有（ ）。

Ⅰ同種類的每一股份應當具有同等權(quán)利

Ⅱ同次發(fā)行的同種類服票，每股的發(fā)行條件應當相同

Ⅲ同次發(fā)行的同種類服票，每股的發(fā)行價格應當相同

Ⅳ因機構(gòu)認購股份數(shù)額較大，其每股支付的價款，可以低于個人

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、下列屬于我國證券市場法律法規(guī)體系主要層級的有（ ）。

Ⅰ規(guī)范性文件

Ⅱ證券公司規(guī)章制度

Ⅲ普遍遵守的職業(yè)道德

Ⅳ行業(yè)自律規(guī)則

A、Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

5、證券公司合規(guī)部門中具備 3 年以上（ ）等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的 1.5%。且不得少于 5 人。

Ⅰ金融

Ⅱ法律

Ⅲ會計

Ⅳ信息技術(shù)

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅲ、Ⅳ

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