證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題每日一練（12.15）

證券從業(yè)水平測(cè)試設(shè)置《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩門(mén)科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習(xí)，來(lái)幫助大家鞏固重要知識(shí)點(diǎn)，請(qǐng)看下文。

1、證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)中，屬于風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)的有（ ）。

Ⅰ資本充足

Ⅱ客戶權(quán)益保護(hù)

Ⅲ信息披露

Ⅳ司法機(jī)關(guān)采取的刑事處罰措施

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、證券包銷(xiāo)協(xié)議的必備條款包括（ ）。

Ⅰ包銷(xiāo)證券的種類(lèi)、數(shù)量

Ⅱ包銷(xiāo)證券的金額及發(fā)行價(jià)格

Ⅲ通知方式

Ⅳ不可抗力事項(xiàng)

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅲ、Ⅳ

3、根據(jù)《證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，下列關(guān)于證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的說(shuō)法，正確的有（ ）。

Ⅰ建立健全流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理體系

Ⅱ?qū)α鲃?dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效識(shí)別、計(jì)量

Ⅲ對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效監(jiān)測(cè)、控制

Ⅳ確保其流動(dòng)性需求能夠及時(shí)得到滿足

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ

4、證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向社會(huì)公眾披露本公司經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告及其他法息，其中，證券公同應(yīng)當(dāng)披露的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員薪酬管理信息至少包括（ ）。

Ⅰ薪酬管理的基本制度及決策程序

Ⅱ年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之間的分布情況

Ⅲ薪酬遞延支付情況

Ⅳ非現(xiàn)金薪酬情況

A、Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

5、根據(jù)《公司法》。下列關(guān)于設(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)具備的條件的說(shuō)法。 正確的有（ ）。

Ⅰ股東符合法定人數(shù)，公司由 20 個(gè)以下股東出資設(shè)立

Ⅱ有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額

Ⅲ股東共同制定公司章程

Ⅳ有公司名稱，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu)

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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